Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 01.02.2009 по делу n А19-108/08-36-39. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

ЧЕТВЕРТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

672000, Чита, ул. Ленина 100 «б»

Тел.[phone] Тел./факс [phone]

E-mail: [email protected]   http:/4aas/arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                               Дело №А19-108/08-36-39

«2» февраля 2009 года

Резолютивная часть постановления объявлена 26 января 2009 года

Полный текст постановления изготовлен 2 февраля 2009 года

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Ткаченко Э.В.,

судей Борголовой Г.В., Клочковой Н.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бублиевич Е.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу «Братский Акционерный народный коммерческий Банк» (Открытое акционерное общество) на не вступившее в законную силу Решение Арбитражного суда Иркутской области от 19 ноября 2008 года по делу № А19-108/08-36-39 по заявлению «Братский Акционерный народный коммерческий Банк» (Открытое акционерное общество) к Центральному Банку Российской Федерации в лице Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Иркутской области о признании незаконным предписания в части,

с привлечением к участию в деле третьих лиц: Общества с ограниченной ответственностью «Сибирская инвестиционная компания», Громовой Виктории Борисовны, Громова Бориса Сергеевича (суд первой инстанции: Титов В.М.),

при участии в судебном заседании:

от заявителя: не явился

от заинтересованного лица: Московских М.В., представителя по доверенности от 11.04.2008 г. №56

от третьих лиц: не явились

установил:

«Братский Акционерный народный коммерческий Банк» (Открытое акционерное общество) (далее - заявитель, Общество, Банк) обратилось в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (далее - заинтересованное лицо, Управление) о признании незаконным в части предписания от 21.11.2007 года №09-21-2/7545 ДСП Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Иркутской области.

Решением от 21 апреля 2008 года Арбитражного суда Иркутской области в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением от 7 июля 2008 года Четвертого арбитражного апелляционного суда решение суда от 21 апреля 2008 года оставлено без изменения.

Постановлением кассационной инстанции Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 5 сентября 2008 года решение суда от 21 апреля 2008 года, постановление апелляционной инстанции от 7 июля 2008 года по данному делу отменены, дело направлено на новое рассмотрение в первую инстанцию Арбитражного суда Иркутской области.

Определениями Арбитражного суда Иркутской области от 17 сентября 2008 года,  от 20 октября 2008 года к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих   самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено Общество с ограниченной ответственностью «Сибирская инвестиционная компания» (далее – ООО «Сибирская инвестиционная компания», Громова Виктория Борисовна (далее- Громова В.Б.), Громов Борис Сергеевич (далее- Громов Б.С.)

При новом рассмотрении дела заявителем в соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса РФ требования уточнены, просит признать недействительным предписание от 21.11.2007 года №09-21-2/7545 ДСП Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Иркутской области в части возложения на заявителя обязанности уплатить в срок не позднее 14.12.2007 года штраф в размере 30 000 рублей и о внесении в Список аффилированных лиц банка сведений об аффилированном лице, принадлежащем к той группе лиц, к которой принадлежит банк - Общество с ограниченной ответственностью «Сибирская инвестиционная компания», с предоставлением в срок не позднее 07.12.2007 года этого Списка аффилированных лиц в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области; возвратить заявителю уплаченную при подаче заявления государственную пошлину в размере 2000 руб.

Решением от 19 ноября 2008 года Арбитражного суда Иркутской области в удовлетворении заявленных требований отказано.

Как следует из решения суда первой инстанции, основанием для отказа в удовлетворении требований заявителя послужил вывод суда о наличии оснований для включения ООО «Сибирская инвестиционная компания» в группу с Банком, Громовым Б.С. и Громовой В.Б., в связи с чем не принят как несостоятельный довод заявителя о наличии законных препятствий для объединения Банка и ООО «Сибирская инвестиционная компания» в одну группу лиц по пункту 14 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции». ООО «Сибирская инвестиционная компания» и Громовы принадлежат к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация, и являются аффилированными лицами Банка в силу статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» и подпункта 1.1.2 Положения Банка России от 20.07.2007 года № 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитной организации». Оспариваемое предписание выдано компетентным органом и не содержит положений, противоречащих действующему законодательству, и не нарушает права и законные интересы заявителя.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, заявитель обжаловал его в апелляционном порядке.

В апелляционной жалобе Банк ставит вопрос об отмене решения суда первой инстанции и принятии по делу нового судебного акта об удовлетворении требований заявителя. Банк ссылается на несоответствие выводов суда первой инстанции действующему антимонопольному законодательству, нарушении статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (в части определения состава группы лиц для целей отнесения лица к аффилированным Банку лицам), статьи 4 Закона РСФСР от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации» (в части компетенции Банка России в сфере антимонопольного регулирования), статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в части установления признаков аффилированности ООО «Сибирская инвестиционная компания»  по отношению к Банку).

Центральный Банк России не вправе устанавливать дополнительные, не предусмотренные антимонопольным законодательством, основания для отнесения отдельных лиц к группе лиц.

Суд первой инстанции без законных на то оснований определил наличие группы лиц, состоящей из Банка, ООО «Сибирская инвестиционная компания», Громова Б.С. и Громовой В.Б., указав, что основанием для объединения этих лиц в группу является пункт 14 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Ни один из признаков, наличие которых позволяет отнести то или иное лицо к группе лиц с кредитной организацией, не позволяет сформировать в одну группу Банк и ООО «Сибирская инвестиционная компания».

В отзыве на апелляционную жалобу заинтересованное лицо Центральный Банк России с указанными в ней доводами не согласилось, указав на законность и обоснованность решения суда первой инстанции.

О месте и времени судебного заседания стороны извещены надлежащим образом в порядке, предусмотренном главой 12 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Заявитель, третьи лица своих представителей для участия в судебном заседании не направили. Заявитель, третьи лица ООО «Сибирская инвестиционная компания», Громова В.Б. известили о возможности рассмотрения дела в отсутствие их представителей.   

В соответствии с частью 2 статьи 200 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о месте и времени судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела по существу.

Представитель заинтересованного лица Центрального Банка России в судебном заседании апелляционной инстанции поддержал доводы, указанные в отзыве на апелляционную жалобу.

Четвертый арбитражный апелляционный суд, рассмотрев дело в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса РФ, проанализировав доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, изучив материалы дела, выслушав представителя заинтересованного лица, пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области в адрес  ОАО «Братский акционерный народный коммерческий банк» направлено предписание от 21 ноября 2007 года № 09-21-2/7545ДСП о возложении на Банк обязанности уплатить в срок не позднее 14.12.2007 года штраф в размере 30 000 рублей и внести в Список аффилированных лиц Банка сведения об аффилированном лице, принадлежащем к той группе лиц, к которой принадлежит Банк – ООО «Сибирская инвестиционная компания» с предоставлением в срок не позднее 07.12.2007 года этого Списка аффилированных лиц в Главное управление Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области.

Основанием для принятия оспариваемого предписания послужило нарушение заявителем пунктов 1.1. и 1.3. Положения Банка России от 20.07.2007 № 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитной организации».

Как следует из материалов дела, Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Иркутской области были направлены в адрес заявителя письма от 15.03.2007 года №09-27-2/1590ДСП, от 23.10.2007 года №09-21-2/6841 о нарушении порядка предварительного согласования приобретения более 20% акций кредитной организации и о нарушении порядка ведения учета аффилированных лиц. По результатам рассмотрения Списка аффилированных лиц Братского Акционерного Народного коммерческого Банка по состоянию на 26.10.2007 г. Главным управлением Центрального банка Российской Федерации было установлено нарушение требований пунктов 1.1., 1.3 Положения Банка России от 20.07.2007 №307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций». В Список аффилированных лиц банка не включено ООО «Сибирская инвестиционная компания» - лицо, принадлежащее к той группе лиц, к которой принадлежит Банк.

Суд апелляционной инстанции считает выводы суда первой инстанции законными и обоснованными, исходя из следующего.

В соответствии с пунктом 1.3.1 Положения Банка России от 20.07.2007 № 307-П «О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций» (далее - Положение № 307-П) лица, образующие группу лиц в соответствии со статьей 9 Федерального закона «О защите конкуренции», признаются группой лиц с хозяйственным обществом (товариществом), в котором они в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют совместно более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).

В случае если два и более лиц образуют группу лиц в соответствии со статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» и имеют совместно более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале кредитной организации, то указанные лица подлежат включению в группу лиц, к которой принадлежит кредитная организация по основанию п. 1.2.1 Положения № 307-П.

Согласно пункту 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции» группой лиц признаются:

1)   хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);

2)  хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);

3)      хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества;

4)      хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;

5)      хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;

6)      хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;

7)        хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;

8)        хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

9)        хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;

10)                 хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного