Постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от 01.02.2009 по делу n А19-108/08-36-39. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;

11)                 хозяйственные общества, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;

12)   лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;

13)      физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и не полнородные братья и сестры;

14)      лица, каждое из которых по какому-либо указанному в пунктах 1-13 настоящей части основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с каждым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в пунктах 1-13 настоящей части основанию.

Исходя из системного толкования положений статьи 9 указанного закона принадлежность лица к той или иной группе лиц определяется через взаимосвязь каждого из лиц данной группы с одним и тем же лицом либо с каждым из лиц, входящих в группу с одним и тем же лицом. При этом наличие указанной взаимосвязи определяется исходя из критериев, установленных пунктами 1 - 13 части 1 статьи 9 Закона.

Как следует из материалов дела и не оспаривается заявителем, Громов Б.С., Громова В.Б., ООО «Сибирская инвестиционная компания» образуют группу лиц в соответствии со статьей 9 Федерального закона от 26.07.2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции». Громов Б.С. (62% акций Банка) посредством супруги Громовой В.Б. вправе определять решения, принимаемые ООО «Сибирская инвестиционная компания». Последняя владеет 11% акций Банка, следовательно, указанная группа - Громов Б.С., Громова В.Б. и ООО «Сибирская инвестиционная компания» совместно имеют 73% акций Банка, т.е. более пятидесяти процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции.

Суд первой инстанции обоснованно указал, что Банк, Громов Б.С, Громова В.Б. и ООО «Сибирская инвестиционная компания» образуют группу в силу пункта 14 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции», поскольку:

Банк образует группу с Громовым Б.С. (пункт 1 части 1 статьи 9 Закона - как лицо, владеющее более пятидесяти процентами голосующих акций в уставном капитале общества);

Громова В.Б. образует группу с Громовым Б.С. (пункт 13 части 1 статьи 9 Закона -как супруги);

ООО «Сибирская инвестиционная компания» образует группу с Громовой В.Б. (пункт 1 части 1 статьи 9 Закона - как лицо, владеющее более пятидесяти процентами голосующих акций в уставном капитале общества).

           Следовательно, Банк и Громова В.Б. по какому-либо указанному в пунктах 1-13 настоящей части основанию входит в группу с одним и тем же лицом - Громовым Б.С. ООО «Сибирская инвестиционная компания» входит в группу с Громовой В.Б. по какому-либо указанному в пунктах 1 - 13 настоящей части основанию и, соответственно, образует группу с Банком, Громовым Б.С., Громовой В.Б.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции правомерно сделал вывод о наличии оснований для включения ООО «Сибирская инвестиционная компания» в группу с Банком, Громовым Б.С. и Громовой В.Б. и отклонил довод заявителя о наличии законных препятствий для объединения Банка и ООО «Сибирская инвестиционная компания» в одну группу лиц по пункту 14 части 1 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции».

Пунктом 1.1. Положения № 307-П предусмотрено, что в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» аффилированными лицами кредитной организации являются физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность данной кредитной организации, в том числе лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация (код А2) (пункт 1.1.2. Положения).

Закон РСФСР от 22.03.1991 г. № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» под аффилированными лицами понимает физических и юридических лиц, способных оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность и относит к ним лиц, принадлежащих к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо.

Учитывая наличие группы лиц в составе ОАО «Братский акционерный народный коммерческий банк», Громова Б.С., Громовой В.Б., ООО «Сибирская инвестиционная компания», суд первой инстанции обоснованно указал, что и ООО «Сибирская инвестиционная компания» и Громовы Б.С. и В.Б. принадлежат к той группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация, и, соответственно, являются аффилированными лицами Банка в силу статьи 4 Федерального закона №948-1 и подпункта 1.1.2 Положения № 307-П.

Как следует из содержания оспариваемого предписания Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Иркутской области, оно принято на основании статьи 74 Федерального закона от 10.07.2002 г. № 86-ФЗ  «О Центральном банке Российской Федерации», в соответствии с которой в случае нарушения кредитной организацией федеральных законов, издаваемых в соответствии с ними нормативных актов и предписаний Банка России, непредставления информации, представления неполной или недостоверной информации Банк России имеет право требовать от кредитной организации устранения выявленных нарушений, а также взыскивать штраф в размере до 0,1 % минимального размера уставного капитала либо ограничивать проведение кредитной организацией отдельных видов операций на срок до шести месяцев.

Центральный банк России обладает исключительными правами по осуществлению денежной эмиссии, защите и обеспечению устойчивости рубля (части первая и вторая статьи 75 Конституции Российской Федерации). Данные полномочия по своей правовой природе относятся к функциям государственной власти, поскольку их реализация предполагает применение мер государственного принуждения.

Согласно статье 1 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации» его статус, цели деятельности, функции и полномочия определяются Конституцией Российской Федерации, настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами.

Согласно положениям статьи 4 Закона одной из функций Банка России является осуществление надзора за деятельностью кредитных организаций и банковских групп (банковский надзор).

Надзорная функция выражается в контроле за соблюдением кредитными организациями действующего законодательства, праве запрашивать и получать у кредитных организаций информацию об их деятельности и требовать разъяснения по ней, регистрации кредитных организаций, праве выдавать лицензии на осуществление банковских операций и отзывать такие лицензии.

В соответствии со статьей 7 указанного Закона Банк России по вопросам, отнесенным к его компетенции настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами, издает в форме указаний, положений и инструкций нормативные акты, обязательные для всех юридических и физических лиц.

Согласно статье 56 Закона Банк России является органом банковского регулирования и банковского надзора за деятельностью кредитных организаций. Банк России осуществляет постоянный надзор за соблюдением кредитными организациями и банковскими группами банковского законодательства, нормативных актов Банка России, установленных ими обязательных нормативов.

В соответствии со статьей 73 данного Закона для осуществления своих функций банковского  регулирования   и  банковского   надзора  Банк  России   проводит  проверки кредитных организаций (их филиалов), направляет им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных в их деятельности нарушений и применяет предусмотренные настоящим Федеральным законом санкции по отношению к нарушителям.

В силу статьи 75 этого же Закона Банк России осуществляет анализ деятельности кредитных организаций (банковских групп) в целях выявления ситуаций, угрожающих законным интересам их вкладчиков и кредиторов, стабильности банковской системы Российской Федерации.

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции приходит к выводу, что довод заявителя апелляционной жалобы о том, что Банк России вышел за пределы своей компетенции, является необоснованным.

При таких обстоятельствах суд первой инстанции обоснованно отказал заявителю в удовлетворении заявленных требований. Доводы заявителя апелляционной жалобы не опровергают правильных и обоснованных выводов суда первой инстанции.

При таких обстоятельствах у суда апелляционной инстанции не имеется оснований, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, для отмены или изменения решения суда первой инстанции.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины в размере 1000 руб. за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на заявителя.

Рассмотрев апелляционную жалобу на не вступившее в законную силу решение Арбитражного суда Иркутской области от 19 ноября 2008 года по делу № А19-108/08-36-39, Четвертый арбитражный апелляционный суд, руководствуясь статьями 258, 268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 19 ноября 2008 года по делу №А19-108/08-36-39 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Данное постановление может быть обжаловано в двухмесячный срок в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа.

Председательствующий                                                                   Э.В. Ткаченко

Судьи                                                                                                  Г.В. Борголова

Н.В. Клочкова