Постановление Пятого арбитражного апелляционного суда от 09.07.2014 по делу n А59-2976/2012. Прекратить производство по апелляционной жалобе (ст.265, по аналогии со ст.150 АПК),Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК),Удовлетворить ходата

соответствии с пунктом 4.1 договора срок строительства Результата Инвестиционной Деятельности составляет предположительно 18 месяцев и исчисляется с 01.08.2007. Предполагаемый срок окончания строительства Результат Инвестиционной Деятельности - 31.01.2009. Срок окончания Работ в соответствии с проектом подтверждается справкой (актом), подписанной Соинвестором и Подрядчиком. Фактический срок осуществления проекта будет определяться датой подписания сторонами акта приема-передачи Результата Инвестиционной Деятельности.

Согласно пунктам 7.1, 7.1.1., 7.1.2 сторонами предусмотрен следующих расчет: не позднее 60 дней после оформления Соинвестором права собственности на Результат Инвестиционной Деятельности указанная сторона возвращает Инвестору весь объем вложенных Инвестиций, а также проценты за пользование ими по ставке 13 % годовых, в следующем порядке: 70 процентов от общего объема инвестиций Инвестора, с начисленными процентами подлежат возврату в пользу последнего единовременно; оставшаяся сумма внесенных Инвестором Инвестиций в размере 30 процентов от общего объема внесенных им Инвестиций рассматривается сторонами в качестве задатка в счет причитающихся с Инвестора платежей в адрес Соинвестора по договору лизинга, указанному в п. 2.4 договора, в доказательство заключения указанного договора и в обеспечение его исполнения.

Дополнительным соглашением № 1 к инвестиционному договору на строительство объекта недвижимости (офисного здания) от 01.10.2007 сторонами в статью 7 договора внесен дополнительный пункт 7.3, в соответствии с которым за предоставленное право уплаты процентов единовременно согласно п. 7.1.1 настоящего договора, заемщик сумму начисленных процентов присоединяет к сумме основного долга. Капитализация процентов производится ежемесячно.

Дополнительным соглашением № 2 к инвестиционному договору на строительство объекта недвижимости (офисного здания) от 01.01.2008 сторонами внесены следующие изменения в инвестиционный договор: пункт 3.1 договора - инвестиционным вкладом Инвестора являются денежные средства. Предварительный размер вклада Инвестора по настоящему договору определен сторонами в размере 14 833 000 миллионов долларов; статья 7 договора – исчисление и расчеты по данному договору производятся в условных единицах «доллар США». Полученные денежные средства и начисленные проценты на 31.12.2007 переводятся в условные единицы «доллар США» по курсу ЦБ РФ 24, 5398 руб. на дату 31.12.2007.

Дополнительным соглашением № 3 к инвестиционному договору на строительство объекта недвижимости (офисного здания) от 01.07.2008 сторонами внесены следующие изменения в инвестиционный договор: пункт 4.1. договора - срок строительства Результата Инвестиционной деятельности составит предположительно 22 месяца. Предполагаемый срок окончания строительства – 31.05.2009; пункт 7.1 договора – порядок расчетов производится в следующем порядке: не позднее 60 дней после оформления Соинвестором права собственности на Результат Инвестиционной Деятельности указанная сторона возвращает Инвестору весь объем вложенных им Инвестиций, а также проценты за пользование ими: - по суммам, полученным до 30.06.2008 применяется ставка 13 % годовых, - по суммам, полученным с 01.07.2008 применяется ставка 13,5 % годовых.

Для обеспечения частичного исполнения обязательств Залогодателя перед Залогодержателем по инвестиционному договору от 25.07.2007 сторонами ЗАО «Сахалинская лизинговая компания» (Залогодатель) и ООО «ВМБ-Инвест» (Залогодержатель) 25 июля 2007 и 31 августа 2007 заключены договора ипотеки права аренды на земельный участок № 0162/М и № 0161/М.

Установленная в соответствии с настоящим договором ипотека, обеспечивает уплату Залогодержателю следующих сумм, причитающихся ему в случае нарушения Залогодателем своих обязательств по основному долгу: - в уплату основной суммы долга полностью (суммы инвестирования); - в счет уплаты процентов за пользование денежными средствами; - в уплату неустойки; - в возмещение судебных издержек и иных расходов, вызванных обращением взыскания на заложенное имущество; - в возмещение расходов по реализации заложенного имущества (пункт 2.1 договоров ипотеки).

В обеспечение исполнения своих обязательств по основному долгу Залогодатель заложил Залогодержателю принадлежащие Залогодателю право аренды земельных участков, располагающихся по адресу: г. Южно-Сахалинск, юго-западное пересечение улиц К. Маркса и Дзержинского: площадью 1 459 кв.м., кадастровый номер 65:01:07 02 001:0162 (пункт 3.1 договора № 0162/М); площадью 1568 кв.м., кадастровый номер 65:01:07 02 001:0161 (пункт 3.1 договора № 0161/М).

Право аренды Залогодателя на земельные участки зарегистрированы в Управлении Федеральной регистрационной службы по Сахалинской области 15.03.2007 и 29.07.2007, о чем в единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним внесены записи № 65-65-01/012/2007-092 и 65-65-01/033/2007-53 (пункты 3.2 договоров № 0162/М и № 0161/М).

Во исполнение инвестиционного договора от 25.07.2007 ООО «ВМБ-Инвест» представлены платежные поручения о предоставлении займа по инвестиционному договору № 111 от 16.12.2009, № 90 от 30.10.2009, № 70 от 24.08.2009, № 60 от 30.07.2009, № 59 от 13.07.2009, № 48 от 05.06.2009, № 28 от 21.04.2009, № 109 от 29.10.2009, № 107 от 27.10.2008,№ 106 от 13.10.2008, № 96 от 22.09.2008, № 84 от 15.08.2008, № 82 от 05.08.2008, № 62 от 25.06.2008, № 50 от 16.05.2008, № 49 от 15.05.2008, № 48 от 07.05.2008, № 37 от 25.04.2008, № 36 от 09.04.2008, № 24 от 19.03.2008, № 23 от 05.03.2008, № 12 от 12.02.2008, № 2 от 24.01.2008, № 1 от 10.01.2008, № 43 от 19.12.2007, № 42 от 14.12.2007, № 31 от 28.11.2007, № 30 от 19.11.2007, № 20 от 26.10.2007, № 9 от 02.10.2007, № 6 от 11.09.2007, № 5 от 29.08.2007, № 4 от 28.08.2007, № 3 от 08.08.2007, № 1 от 26.07.2007, а также акт от 27.07.2011 по результатам внешнего осмотра внутренних помещений здания, находящегося по адресу ул. Карла Маркса, 13, отчет по результатам визуального обследования строительных конструкций объекта кадастровый номер 65-65-01/002/2009-533 от 10.08.2011 № 18/513.

Право собственности Соинвестора на Результат Инвестиционной Деятельности зарегистрировано 04.08.2011.

В связи с несоблюдением ЗАО «Сахалинская лизинговая компания» условий инвестиционного договора ООО «ВМБ-Инвест» обратилось в суд с заявлением об установлении его требований в сумме объема произведенных инвестиций с процентами.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным данным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

В силу пункта 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в пункте 26 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только те требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

В соответствии со статьей 421 Гражданского кодекса Российской Федерации стороны могут заключить договор, как предусмотренный, так и не предусмотренный законом или иными правовыми актами.

Согласно статье 2 Федерального закона от 25.02.1999 № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» действие настоящего Федерального закона распространяется на отношения, связанные с инвестиционной деятельностью, осуществляемой в форме капитальных вложений, за исключением вложений инвестиций в банки и иные кредитные организации, а также в страховые организации, которые регулируются соответственно законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности и законодательством Российской Федерации о страховании.

Субъектами инвестиционной деятельности, осуществляемой в форме капитальных вложений согласно статье 4 Федерального закона от 25.02.1999 № 39-ФЗ являются инвесторы, заказчики, подрядчики, пользователи объектов капитальных вложений и другие лица. Инвесторы осуществляют капитальные вложения на территории Российской Федерации с использованием собственных и (или) привлеченных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации. Инвесторами могут быть физические и юридические лица, создаваемые на основе договора о совместной деятельности и не имеющие статуса юридического лица объединения юридических лиц, государственные органы, органы местного самоуправления, а также иностранные субъекты предпринимательской деятельности (далее - иностранные инвесторы).

В соответствии со статьей 8 Федерального закона от 25.02.1999 № 39-ФЗ отношения между субъектами инвестиционной деятельности осуществляются на основе договора и (или) государственного контракта, заключаемых между ними в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.

Таким образом, рассматриваемый договор от 25.07.2007, является договором инвестирования, т.к. регулирует правоотношения субъектов инвестиционной деятельности и предполагает внесение денежных средств (инвестиций) в строительство нового объекта недвижимости.

Правоотношения сторон по договору регулируются нормами Закона Российской Федерации от 26.06.1991 № 1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» (в части не утративших силу положений), Федерального закона от 25.02.1999 № 39-ФЗ. Также к рассматриваемым правоотношениям сторон подлежат применению нормы части первой Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии со статьей 309 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями делового оборота или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Принимая во внимание, что обязательства по заключенному договору выполнены инвестором в полном объеме, что подтверждается представленными в материалы дела платежными поручениями, и право собственности соинвестора на результат инвестиционной деятельности зарегистрировано 04.08.2011, следовательно, во исполнение п. 7.1 инвестиционного договора ЗАО «Сахалинская лизинговая компания» в срок до 04.10.2011 должно было выполнить обязанность по возврату инвестиций в полном объеме, а также процентов за пользование денежными средствами.

Судом из представленных в материалы дела платежных документов и расчетов определены сумма инвестиционного вклада в размере 14 545 349,16 долларов США. Проценты, начисленные на сумму инвестиционного вклада, составили 8 174 463,70 долларов США. Указанная сумма соответствует установленной в Постановлении Пятого арбитражного апелляционного суда от 22.10.2013 по делу № А59-508/2012 (в неотмененной части).

Поскольку доказательств возвращения денежных средств должником, либо иными лицами в материалы дела не представлено, суд правомерно признал требования инвестора – ООО «ВМБ-Инвест» обоснованными, а потому подлежащими включению в реестр.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в  пункте 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.07.2009 № 58 «О некоторых вопросах, связанных с удовлетворением требований залогодержателя при банкротстве залогодателя» при рассмотрении вопроса об установлении и включении в реестр требований конкурсных кредиторов, обеспеченных залогом имущества должника (далее - залоговых кредиторов), судам необходимо учитывать следующее.

Если судом не рассматривалось ранее требование залогодержателя об обращении взыскания на заложенное имущество, то суд при установлении требований кредитора проверяет, возникло ли право залогодержателя в установленном порядке (имеется ли надлежащий договор о залоге, наступили ли обстоятельства, влекущие возникновение залога в силу закона), не прекратилось ли оно по основаниям, предусмотренным законодательством, имеется ли у должника заложенное имущество в натуре (сохраняется ли возможность обращения взыскания на него).

Если заложенное имущество выбыло из владения залогодателя, в том числе в результате его отчуждения, но право залога сохраняется, то залогодержатель вправе реализовать свое право посредством предъявления иска к владельцу имущества. В этом случае суд отказывает кредитору в установлении его требований в деле о банкротстве как требований, обеспеченных залогом имущества должника.

Устанавливая требования залогового кредитора, судом первой инстанции учтено, что в соответствии со статьей 337, пунктом 1 статьи 339 Гражданского кодекса Российской Федерации обязательство должника признается обеспеченным залогом в целом независимо от оценки предмета залога (за исключением случая, когда обязательство обеспечивалось залогом не в полном объеме, а только в части).

Договоры ипотеки заключены в соответствии с требованиями закона. Предметы залога не утрачены, находятся у должника, что подтверждается выписками из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним № 01/010/2013-502 от 12.11.2013, № 01/010/2013-498 от 12.11.2013, поэтому суд обоснованно признал требование кредитора в качестве обеспеченного залогом имущества должника.

Поскольку при принятии определения от 04.04.2014 по настоящему делу суд не разрешил вопрос о том, какое имущество установлено им в качестве залогового при установлении требований ООО «ВМБ-Инвест» в размере 752 934 592 рублей 21 копеек, на основании заявления ООО «ВМБ-Инвест» судом в порядке статьи 178 АПК РФ 07.05.2014 вынесено дополнительное определение по указанному вопросу.

Согласно пункту 2 статьи 334 Гражданского кодекса Российской Федерации залог земельных участков, предприятий, зданий, сооружений, квартир и другого недвижимого имущества (ипотека) регулируется