Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 02.07.2009 по делу n 07АП-4505/09. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                              Дело № 07АП-4505/09

03.07.2009

Седьмой арбитражный апелляционный суд

в составе: председательствующего Терехиной И.И.,

судей Кресса В. В., Зубаревой Л. Ф.

при ведении протокола судебного заседания судьей  Зубаревой Л. Ф.

при участии:

от истца: без участия,

от ответчика: Аксеновой Н. С.,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Соколова А.А. на решение Арбитражного суда Кемеровской области от 30.04.2009 по делу № А27-1439/2009-1 по иску Соколова А. А. к открытому акционерному обществу «Западно-Сибирский металлургический комбинат»   о признании записей в реестре акционеров открытого акционерного общества «Западно-Сибирский металлургический комбинат» имущественным вредом и о взыскании 9 022 265,3 руб. (судья Вульферт С.В.),

УСТАНОВИЛ:

Соколов Андрей Анатольевич обратился в Арбитражный суд Кемеровской об­ласти с исковым заявлением к открытому акционерному обществу «Западно-Сибирский металлургический комбинат»  (далее ОАО «ЗСМК»), в котором просил:

- признать изменения записей сотрудником ответчика Алехиным в реестре ак­ционеров ОАО «ЗСМК» о 1112 акциях на основании якобы передаточных распоряже­ний № 53079, 53081,53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, 7389, от 14.07.2001 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» имущественным вредом, причиненным Соколову А.А. и Сопельняк Н.Е., ООО «Южно-Кузбасский специализированный  регистратор»;

- взыскать с ОАО «ЗСМК» в качестве имущественного вреда 8 677 109, 5 руб., в том числе:

- 5 055 312 руб. в пользу Соколова А.А. и 1 176 959,7 руб. в пользу Сопельняк Н.Е. за записанные на свой счет 1112 акций со счетов №7388, №7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК»;

- 619 983 руб. в пользу Соколова А.А. и 144 342 руб. в пользу Сопель­няк Н.Е. за просрочку оплаты 1112 акций;

- 1 122 729,2 руб. в пользу Соколова А.А. и 261 622,3 руб. в пользу Сопельняк Н.Е. в качестве дивидендов за списанные 1112 акций со счетов №7388, №7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК»;

- 240 173 руб. в пользу Соколова А.А. и 55 988 руб. в пользу Сопельняк Н.Е. за просрочки выплат дивидендов на списанные 1112 акций со сче­тов № 7388, № 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК».

При рассмотрении дела в суде первой инстанции истец представил заявления о дополнительных обстоятельствах, об изменении требований по делу (т.1 л.д.48-49, т.2 л.д.54-59), в которых дополнительно просит:

- признать 7 сделок по изменению записей в реестре о 1112 акциях на основании якобы передаточных распоряжений № 53079, 53081,53082, 53087, 53089, 53090 по сче­там № 7388, 7389, от 14.07.2001 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» незаключенными сделками по перерегистрации 1112 акций ;

- признать изменения записей в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» о 1112 акци­ях на основании якобы передаточных распоряжений № 53079, 53081,53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, 7389, от 14.07.2001 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» имущественным вредом, причиненным Соколову А.А. и Сопельняк Н.Е от­ветчиком;

-признать изменения записей по счетам 7388, 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» в пользу Смирнова и Луневой неосновательными обогащениями;

-применить к ОАО «ЗСМК» правовые последствия признания 7 сделок по изменению запи­сей в реестре о 1112 акциях незаключенными, имущественным ущербом, неоснова­тельным обогащением и взыскать денежную компенсацию стоимости акций неоснова­тельно списанных со счетов 7388, 7389 в пользу Смирнова А.Ф., Луневой Ю.В. с ответ­чика в размере 7 414 885 руб. в пользу Соколова А.А. и 1 704 236,3 руб. в пользу Сопельняк Н.Е. в качестве возмещения имущественного ущерба:

- 5 055 312 руб. в пользу Соколова А.А. и 1 176 959,7 руб. в пользу Сопельняк Н.Е. за записанные на свой счет 1112 акций со счетов № 7388, № 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК»;

-   849 292 руб. в пользу Соколова А.А.и 197 729 руб. в пользу Сопель­няк Н.Е. за просрочку оплаты 1112 акций;

-   1 122 729,2 руб. в пользу Соколова А.А. и 261 622,3 руб.  в пользу Сопельняк Н.Е. в качестве дивидендов за списанные 1112 акций со счетов №7388, №7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК»;

-   290 696 руб. в пользу Соколова А.А. и 67 925 руб. в пользу Сопельняк Н.Е. за просрочки выплат дивидендов на списанные 1112 акций со сче­тов № 7388, № 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК».

-96 856 руб. в пользу Соколова А.А. и 22 585 в пользу Сопельняк Н.Е. за просрочку оплаты акций и выплат дивидендов на списанные акции за период с 08.02.2009 по 23.04.2009.

Увеличение размера заявленных истцом исковых требований судом первой инстанции принято. В принятии к рассмотрению требования Соколова А.А. о признании 7 сделок по изменению записей в реестре о 1112 акциях на основании якобы передаточных распоряжений № 53079, 53081,53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, 7389, от 14.07.2001 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» неза­ключенными сделками по перерегистрации 1112 акций и признании изменений запи­сей по счетам 7388, 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» в пользу Смирнова и Лу­невой неосновательным обогащением отказано, по­скольку в данном случае имеет место изменения,  как предмета, так и основания иска, что  ст. 49 АПК РФ не допускается.

По результатам рассмотрения искового заявления с учетом уточнений Арбитражным судом Кемеровской принято решение от 30.04.2009 (резолютивная часть объявлена 23.04.2009) об отказе в удовлетворении исковых требований.

Не согласившись с решением суда, Соколов А.А. подал апелляционную жалобу, в которой просит  на основании п/п. 1-3 п.2 ст. 270 АПК РФ, п.4 ст.155, п. 2 ст. 269, ст. 82 АПК РФ изменить решение арбитражного суда от 30.04.2009 и удовлетворить все ранее заявленные требования

В обоснование поданной апелляционной жалобы истец ссылается в том числе  на то, что:

- в заявлении от 19.04.2009 изменены способ защиты и размер исковых требований (к ст.1064 ГК РФ добавлены ст.ст 142, 145, 146, 167, 168,432,434, 153-156, 382-390, 1002 ГК РФ и увеличен размер иска в денежной сумме), но не изменены основания иска;

- не соответствует действительности вывод суда о способе защиты своих прав на акции выбранном истцом; иск подан на основании ст.ст.142, 145, 146, 167, 168, 432, 434, 153-156, 382-390,1102-1105, 1064 ГК РФ, а не на основании лишь статей 1064 -1068 ГК РФ; выбор способа защиты своих прав принадлежит истцу; к ответчику предъявлено требование никак не отражённое в судебном решении: «признать 7 сделок по изменению записей в реестре о 1112 акциях на основании якобы  передаточных распоряжений № 53079, 53080, 53081, 53082, 53087, 53089, 53090 по счетам № 7388, 7389 от 14.07.2001 в реестре акционеров ОАО ЗСМК (согласно письма директора ОАО «Регистратор Рост»),  семью незаключёнными сделками по перерегистрации 1112 акций;

- обязанность возместить вред вместо фактического причинителя предусмотрена ст.ст.1074,1076, п.3 ст.1078 ГК, когда вред причинен неделиктоспособным лицом; ст. 1068-1070 - когда вред причинен физическими лицами-работниками, единоличными органами, должностными лицами, - которые своими действиями реализуют гражданскую дееспособность других, в основном искусственных субъектов права: юридических лиц, государства, муниципального образования; по общему правилу возмещению подлежит вред, причиненный неправомерными действиями (бездействием) виновного  лица.

- доводы суда о том, что об отсутствии акций истцу было известно ещё в 2004 году, так как он обращался в милицию,  несостоятельны на основании ст.131 ГПК РФ, п.3 ст.126 АПК РФ, ст.ст. 1064, 1102 ГК РФ; лишь одного факта отсутствия акций на счёте недостаточно для предъявления иска.

- решение судьи Дуровой от 10.03.2009 установило обстоятельства, что не заключались никакие передаточные распоряжения и, следовательно, сделки по перерегистрации 1112-ти акций (подтверждает незаключение сделок по перерегистрации с регистратором, ущерб, причинённый ответчиком, обогащения), поэтому срок предъявления иска основанного на этих обстоятельствах истекает 20.03.2012 г.;

- ОАО «ЗСМК» выбрал в 90-х годах ООО Южно-кузбасский специализированный регистратор в качестве регистратора, заключило с ним договор и потому на основании п.1  постановления № 27 ФКЦБ, ст. 44 ФЗ «Об акционерных обществах», ст.ст. 15, 403, 1064, 1068 ГК регистратор, эмитент (ОАО ЗСМК, заключивший договор с регистратором) несут ответственность за ведение системы ведения реестра порученное регистратору, то есть являются надлежащими ответчиками и поэтому на несут ответственность за ущерб, причинённый ООО Южно-Кузбасский регистратор и за действия сотрудников заключивших договор с ООО Южно-Кузбасский регистратор.

01.07.2009 от истца в материалы дела поступило письменное дополнение обстоятельств по апелляционной жалобе.

В судебное заседание истец, извещенный надлежащим образом, не явился, апелляционная жалоба рассмотрена в его отсутствие в порядке ст.156 АПК РФ.

Ответчик в отзыве на апелляционную жалобу, его представитель  в судебном заседании возражали против удовлетворения жалобы, указывая на то, что:

- согласно  п.1 ст.1064 ГК РФ вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред; Соколов А.А. ничем не обосновал в чем выразилось наличие вреда (убытков), какое противоправное поведение совершило ОАО «ЗСМК», какая причинно-следственная связь между якобы причиненным вредом (убытками) и неисполнением обязательств со стороны ОАО «ЗСМК»;

- истец полагает, что имущественный вред ему причинен вследствие осуществления операции ЗАО «ЮКСЕР» в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» по переходу права собственности на акции на основании заключенных седок купли-продажи акций ОАО «ЗСМК» Соколова А.А. и Сопельняк Н.Е. со Смирновым А.Ф. и Луневой О.Ю.; требования о признании вышеуказанных сделок недействительными и применении последствий их недействительности были предметом рассмотрения  в суде общей юрисдикции и в удовлетворении всех требований к   Смирнову А.Ф. и Луневой О.Ю. было отказано;

- Соколовым А.А. пропущен общий срок исковой давности, предусмотренный ст.ст. 195-196, 199, 200 ГК РФ, поскольку на дату принятия решения Арбитражным судом Кемеровской области 06.09.2005  по делу №А27-19049/2005–4  ему из ответа ОАО «Регистратор «ЛОКО» было известно о том, он не является лицом, зарегистрированным  в системе реестра ОАО «ЗСМК» и ему якобы причинен имущественный вред.   

Заслушав представителя ответчика, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, исследовав материалы дела, проверив в соответствии со ст.268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции от 30.04.2009, апелляционный суд не находит оснований для его отмены.

Из представленных в материалы дела документов судом первой инстанции  установлено, что Соколов А.А. и его мать Сопельняк Н.Е. являлись акционерами ОАО «ЗСМК».

Реестр акционеров ОАО «ЗСМК» на основании заключенных договоров осуще­ствляли ЗАО «Южно-Кузбасский специализированный регистратор» с 01.01.2001 (т.2 л.д.32-35), ОАО «ЛОКО» с 14.06.2002  (т.2 л.д.37-39), ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.»  с 19.12.2006  в связи с реорганизацией ОАО «ЛОКО» (т.2 л.д.40, 41).

Следуя ответу ОАО Регистратор «ЛОКО» № и-ЗСМК/9060  от 27.07.2005 (т.1 л.д.75 ),  по информации содержащейся в переданном предыдущим реестродержателем ЗАО «ЮКСЕР» регистрационном журнале, в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО  «ЗСМК» 16.07.2001 были внесены  следующие запи­си:

- по лицевому счету №7389, принадлежащему Сопельняк Н.Е.: №172809 о списании и зачислении на счет №62431 Луневой О.Ю. 18 привилегированных акций; №172811 о списании и зачислении на счет № 53563 Смирнову А.Ф. 192 обыкновенных акций

- по лицевому счету №7388, принадлежащему Соколову А.А.: №172810 о списании и зачислении на счет №62431 Луневой О.Ю. 18 привилегированных акций; №172812 о списании и зачислении на счет №535563 Смирнова А.Ф. 755 обыкновенных акций; №172813 о списании и зачислении на счет № 62431 Луневой О.Ю. 82 привилегированных акций; №172814 о списании и зачислении на счет №62431 Луневой О.Ю. 19 обыкновенных акций; №172815 о списании  и зачислении на счет №62431 Луневой О.Ю. 28 обыкновенных акций.

Данные обстоятельства подтверждаются также ответом ОАО «Регистратор Р.О.С.Т.» №4318-ЦО-07/СВР-1045 от 23.07.2007 (т.1 л.д.20), копией передаточного распоряжения о списании и зачислении 755 обыкновенных акций со счета Соколова А.А. на счет Смирнова А.Ф. (т.2 л.д.60).

Считая, что списание акций с его лицевого счета и с лицевого счета его матери Сопельняк Н.Е. произведено неосновательно, Соколов А.А. обратился в арбитражный суд с настоящим иском. 

Отказывая в удовлетворении заявленных исковых требований, суд первой инстанции исходил из того, что действия по списанию акций со счета Соколова А.А. и Сопельняк Н.Е. и зачислению на счет Смирнова А.Ф. и Лу­невой О.Ю. производил не эмитент, а специализированный регистратор;  истцом не представлены доказательства, подтверждающие причинения ему ущерба в результате действий (бездействия) ОАО «ЗСМК», а также его неосновательное обогащение.

Апелляционный суд поддерживает выводы суда первой инстанции.

Согласно п.1 ст.1064 ГК РФ  вред, причиненный личности или имуществу гражданина, а также вред, при­чиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме ли­цом, причинившим вред.

Таким образом, заявляя исковые требования о взыскании с ОАО «ЗСМК» имущественного вреда, истец обязан доказать наличие вреда,  указать какие действия либо бездействие ОАО «ЗСМК» повлекли причинение вреда; обосновать причинную связь между противоправным поведением и наступившим вредом; вину причинителя вреда.

Между тем, как правильно указал суд первой инстанции, Соколовым А.А. не представлены доказательства, подтверждающие причинения ему ущерба в результате действий (бездействия) ОАО «ЗСМК» и списание акций на счет ОАО «ЗСМК».

Из материалов дела следует, что на момент списания акций со счета истца и его матери ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО «ЗСМК» осуществлял ЗАО «Южно-Кузбасский специализированный регистратор», т.е. действия по списанию акций со счета Соколова А.А. и Сопельняк Н.Е. и зачислению на счет Смирнова А.Ф. и Лу­невой О.Ю. (изменение записей по сче­там №№7388, 7389 в реестре акционеров ОАО «ЗСМК» о 1112 акциях) производил не эмитент (ОАО «ЗСМК»), а специализированный регистратор.

Записи осуществля­лись непосредственно ЗАО «ЮКСЕР», и как видно из ответа ОАО Регистратор «ЛОКО» №и-ЗСМК/9060  от 27.07.2005 в качестве основания для осуществления операций по