Постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 28.07.2009 по делу n  07АП-5101/09. Постановление суда апелляционной инстанции: Оставить решение суда без изменения, жалобу без удовлетворения

СЕДЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

634050, г. Томск, ул. Набережная реки Ушайки 24.

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Томск                                                                                                                 Дело №  07АП-5101/09

“29” июля 2009 года

Резолютивная часть постановления объявлена 24 июля  2009 года.

Постановление изготовлено в полном объеме 29 июля  2009 года.

Седьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  М.Х. Музыкантовой,

судей:  Е.А.Залевской, С.Н.Хайкиной,

при ведении протокола судебного заседания  судьей   Залевской Е.А.

при участии в заседании:

от заявителя: Байгулова Т.В. по доверенности № Д-09\09 от 02.02.2009 г.,

от ответчика:  без участия (извещен),

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу Открытого акционерного общества «Дорремстрой»

на решение Арбитражного суда Томской области

от 11 июня 2009 года по делу № А67-3302/09 (судья Черская Ю.М.)

по заявлению Открытого акционерного общества «Дорремстрой»

к Региональному отделению Федеральной Службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (РО ФСФР России в СФО)

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

УСТАНОВИЛ:

Открытое акционерное общество «Дорремстрой» (далее - заявитель, Общество, ООО «Дорремстрой») обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в СФО, административный орган) от 14.01.2009 г. № 903 о привлечении к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) в виде штрафа в сумме 30 000 (тридцать тысяч) рублей.

Решением Арбитражного суда Томской области от 11 июня 2009 года в удовлетворении заявленного требования отказано.

Не согласившись с решением суда первой инстанции, Общество обратилось в арбитражный суд с апелляционной жалобой, в которой просит отменить решение Арбитражного суда Томской области от 11 июня 2009 года и принять новый судебный акт об  удовлетворении заявленного требования.

Жалоба мотивирована тем, что суд первой инстанции неправильно применил нормы материального права, неправильно истолковал нормы права.

Подробно доводы подателя жалобы изложены в апелляционной жалобе.

Представитель Общества в судебном заседании поддержала доводы апелляционной жалобы по изложенным в ней основаниям, настаивала на ее удовлетворении.

Административный орган явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, о времени и месте рассмотрения дела извещен надлежащим образом. К началу судебного заседания  представлен отзыв на апелляционную жалобу в порядке статьи 262 Арбитражного процессуального кодекса РФ в котором  РО ФСФР России в СФО просило решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу –без удовлетворения по основаниям, изложенным в отзыве.

Суд апелляционной инстанции считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя административного органа в соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Выслушав пояснения представителя Общества, проверив  материалы дела в порядке статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, изучив доводы апелляционной жалобы и отзыва на нее, суд апелляционной инстанции считает решение Арбитражного суда Томской области от 11 июня 2009 года не подлежащим отмене по следующим основаниям.

Из материалов дела следует, что ОАО «Дорремстрой» зарегистрировано МУ «Томская регистрационная палата» 18.05.1994 г. № 6475р/5425 за ОГРН 1027000877914 (свидетельство серии 70 № 000322715), ИНН 7017003475, КПП 701701001, расположено по адресу: 634003, г. Томск, пер. Школьный, 6 (т.д. 1 л.д. 5,6, 10-22).

ОАО «Дорремстрой» 03.12.2008 г. в адрес Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе направлен список аффилированных лиц за 3 кв. 2008 г., который получен ответчиком 09.12.2008 г. (т.д. 2 л.д. 97- 103).

12.12.2008 г. Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе составлен акт о нарушении ОАО «Дорремстрой» порядка раскрытия информации на рынке в форме представления списка аффилированных лиц (т.д. 2 л.д. 86).

Телеграммой от 12.12.2008 г. № 08-ЕС-386/10т руководитель ОАО «Дорремстрой» приглашен на 17.12.2008 г. для составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (т.д. 2 л.д. 87-88). 15.12.2008 г. заявитель сообщил, что нарушение порядка раскрытия информации на рынке в форме представления списка аффилированных лиц было допущено в связи с тем, что работник, ответственный за представление указанных документов, находилась в отпуске по уходу за больным мужем; генеральный директор не имеет возможности прибыть для составления протокола по причине нахождения его в очередном отпуске с выездом из г. Томска (т.д. 2 л.д. 89).

Должностным лицом Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе 17.12.2008 г. в отсутствие представителя заявителя в отношении ОАО «Дорремстрой» составлен протокол № 903 об административном правонарушении в области ценных бумаг о совершении правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (т.д. 2 л.д. 90). Определением от 18.12.2008 г. № 903 на 14.01.2009 г. назначено рассмотрение дела об административном правонарушении, которое вместе с протоколом от 17.12.2008 г. № 903 направлено в адрес заявителя и получено ОАО «Дорремстрой» 23.12.2008 г. (т.д. 2 л.д. 91-93).

На основании указанного протокола, иных документов и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе в отсутствии надлежащим образом уведомленного заявителя вынесено постановление о назначении административного наказания от 14.01.2009 г. № 903, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 30 000 руб. (т.д. 2 л.д. 94). Данное постановление направлено в адрес заявителя письмом от 15.01.2009 г., получено ОАО «Дорремстрой» 30.03.2009 г. (т.д. 2 л.д. 95-96).

Не согласившись с вышеназванным постановлением, Общество обратилось в суд с соответствующим заявлением.

Арбитражный суд первой инстанции принял по существу правильное решение, при этом выводы суда соответствуют фактически установленным обстоятельствам дела и основаны на правильном применении норм материального права.

Суд апелляционной инстанции поддерживает выводы суда первой инстанции, при этом исходит из следующего.

В соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в ред. Федерального закона от 07.08.2001 г. № 120-ФЗ) (далее - Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ) открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 2 статьи 92 указанного Федерального закона).

Согласно статье 30 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (в ред. Федерального закона от 05.01.2006г. № 7-ФЗ) (далее - Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ) под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию. Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Приказом Финансовой службы по финансовым рынкам РФ от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение от 10.10.2006г. №06-117/пз-н).

В соответствии с пунктом 1.2 Положения от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, его действие распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и/или обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации.

Согласно подпункту 8.1.1. пункта 8.1 Положения от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязаны раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества.

Исходя из подпункта 8.1.2. пункта 8.1., подпункта 8.5.3. пункта 8.5. Положения от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н обязанность по раскрытию информации, предусмотренной настоящим разделом Положения, возникает для открытых акционерных обществ - с даты государственной регистрации открытого акционерного общества. Акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в этом списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала. Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

При этом список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 26 к настоящему Положению (п. 8.5.2. Положения от 10.10.2006г. №06-117/пз-н).

В соответствии с частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ (в ред. Федерального закона от 22.06.2007 г. № 116-ФЗ, действовавшей в момент привлечения заявителя к ответственности) нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Следовательно, как правильно указал суд первой инстанции с учетом  вышеуказанных норм,  ОАО «Дорремстрой», являясь открытым акционерным обществом, обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. Предусмотренный нормативными актами срок представления списка аффилированных лиц за 3 кв. 2008 г. истекает 14.11.2008г.

Из материалов дела следует и не оспаривается заявителем, что ОАО «Дорремстрой» в нарушение норм права направил в регистрирующий орган список аффилированных лиц за 3 кв. 2008 г. только 03.12.2008 г. (т.д. 2 л.д. 98), чем нарушил порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Факт нарушения заявителем законодательства, а именно нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, ОАО «Дорремстрой» не оспаривается и подтверждается материалами дела.

Согласно статье 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

В силу части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушении, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Апелляционный суд приходит к выводу, что у Общества имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

С учетом исследованных материалов дела, арбитражный суд сделал обоснованный вывод о совершении Обществом административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии со статьей 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых устанавливается наличие или отсутствие события правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, и иные обстоятельства, имеющие значение для дела; согласно части 2 указанной статьи эти данные могут устанавливаться протоколом об административном правонарушении, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, иными видами доказательств.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 28.5 КоАП РФ протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения. В случае если требуется дополнительное выяснение обстоятельств дела либо данных о физическом лице или сведений о юридическом лице, в отношении которых возбуждается дело об административном правонарушении, протокол об административном правонарушении составляется в течение двух суток с момента выявления административного правонарушения.

Кроме этого, согласно пункту 4.1 статьи 28.2. КоАП РФ в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя