Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 01.07.2012 по делу n А46-15506/2010. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

02 июля 2012 года

                                           Дело №   А46-15506/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  25 июня 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  02 июля 2012 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи  Гладышевой  Е.В.,

судей  Веревкина А.В., Семёновой Т.П.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания    Оськиной И.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-1969/2012) Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» на определение Арбитражного суда Омской области от 13 февраля 2012 года, вынесенное по результатам рассмотрения требования Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» к обществу с ограниченной ответственностью «Фишери Групп» о включении требования кредитора в реестр требований общества с ограниченной ответственностью «Фишери Групп», при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Межрегионального коммерческого банка развития и информации (открытое акционерное общество) «Связь-Банк», по делу №  А46-15506/2010 (судья Сорокина И.В.) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Фишери Групп» (ИНН 5503095135, ОГРН 1055504144926),

при участии в судебном заседании представителей: 

от Государственной корпорации «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» – Заяц К.Н. по доверенности от 22.12.2011;

от Межрегионального коммерческого банка развития и информации (открытое акционерное общество) «Связь-Банк» - Заяц К.Н. по доверенности от 05.04.2012;

от Федеральной налоговой службы – Мартынова О.А. по доверенности от 18.05.2012;

от компании Northview Business Inc. – Мисюра Е.Н. по доверенности от 04.10.2011;

от Грохотова А.В. – Красикова Ю.В. по доверенности от 02.08.2011;

от конкурсного управляющего ООО «Фишери Групп» Конева С.В. – не явились;

от открытого акционерного общества «Омскгоргаз» – не явились;

от открытого акционерного общества  «Омскгазводпроект» – не явились;

установил:

Определением Арбитражного суда Омской области от 11.03.2011 по делу                   № А46-15506/2010 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Фишери Групп» города Омска (далее по тексту – ООО «Фишери Групп», должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Лепешонков Сергей Александрович.

Опубликование сообщения о введении наблюдения в отношении ООО «Фишери Групп» в соответствии со статьёй 28 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве) состоялось в официальном печатном издании – газете «Коммерсантъ» № 52 от 26.03.2011.

Государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» (далее по тексту – Внешэкономбанк, заявитель) 26.04.2011 обратилась в Арбитражный суд Омской области с требованием об установлении и включении в реестр требований кредиторов ООО «Фишери Групп» задолженности в размере 614 759 392 руб. 72 коп., обеспеченной залогом имущества должника, в том числе: 337 558 567 руб. 22 коп. по договору об открытии аккредитива № 05095 от 17.12.2007, из которой: 229 240 186 руб. 93 коп. – основной долг,                         27 220 267 руб. 41 коп. – вознаграждение, 63 814 736 руб. 63 коп. – неустойка за просрочку основного долга, 11 988 371 руб. 15 коп. – неустойка за неуплату вознаграждения, 5 275 005 руб. 10 коп. – неустойка за период с 12.05.2011 по 10.08.2011, 20 000 руб. – государственная пошлина; 277 200 825 руб. 50 коп. по кредитному договору № 018/2007 от 17.12.2007 и договору о кредитной линии с лимитом выдач № 001/2008 от 30.01.2008, из которой: 115 688 648  руб. – основной долг, 65 323 406 руб. 82 коп. – проценты за пользование чужими денежными средствами, 18 000 руб. – комиссия за введение ссудного счета, 96 170 770 руб. 68 коп. – неустойка (пени).

Решением Арбитражного суда Омской области по делу № А46-15506/2010 ООО «Фишери Групп» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, исполнение обязанностей конкурсного управляющего ООО «Фишери Групп» возложено на временного управляющего Лепешонкова С.А. до утверждения конкурсного управляющего.

Определением Арбитражного суда Омской области от 19.09.2011 по делу                     № А46-15506/2010  конкурсным управляющим ООО «Фишери Групп» утвержден Конев Сергей Васильевич.

На основании статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту - АПК РФ) Арбитражный суд Омской области определением от 17.10.2011 по делу № А46-15506/2010 привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, Межрегиональный коммерческий банк развития и информации (открытое акционерное общество) «Связь-Банк» (далее по тексту  - ОАО АКБ «Связь-Банк»).

Определением Арбитражного суда Омской области от 13.02.2012 по делу                    № А46-15506/2010 в установлении и включении требования Внешэкономбанка в размере 614 759 392 руб. 72 коп., в том числе: 337 558 567 руб. 22 коп. по договору об открытии аккредитива № 05095 от 17.12.2007, 277 200 825 руб. 50 коп. по кредитному договору № 018/2007 от 17.12.2007 и договору о кредитной линии с лимитом выдач                   № 001/2008 от 30.01.2008, в реестр требований кредиторов ООО «Фишери Групп», как обеспеченного залогом имущества должника, отказано.

Не соглашаясь с принятым судебным актом, Внешэкономбанк обратился в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просил отменить определение суда первой инстанции, принять по делу новый судебный акт об установлении и включении требований.

В обоснование апелляционной жалобы Внешэкономбанк указал на необоснованность вывода суда первой инстанции  о недоказанности требования.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.03.2012 по делу № А46-15506/2010 указанная жалоба принята к производству суда, ее рассмотрение назначено на 03.05.2012.

Кредиторы должника  - компания Northview Business Inc. и Грохотов А.В. в письменных возражениях на апелляционную жалобу указали на несостоятельность доводов Внешэкономбанка.

От заявителя поступило уточнение к апелляционной жалобе, которое приобщено к материалам дела.

Определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.05.2012 по делу № А46-15506/2010 в связи с необходимостью истребования  дополнительных сведений и документов, относящихся к фактическим обстоятельствам дела, рассмотрение апелляционной жалобы отложено на 22.05.2012. Суд апелляционной инстанции предложил Внешэкономбанку обосновать отсутствие мнимости сделок, добросовестности действий при заключении договоров уступки, а также представить доказательства фактического наличия у должника заложенного имущества (в конкретном количестве, соответствующего качества, на конкретную сумму) применительно к каждому договору залога.

От заявителя поступило письменное обоснование отсутствия мнимости сделок, добросовестности действий Внешэкономбанка при заключении договоров уступки и требований как обеспеченных залогом имущества должника. Доводы Внешэкономбанка изложены в ходатайстве об отложении судебного заседания. В качестве причины отложения Внешэкономбанк указал на необходимость времени для получения необходимых документов.

Определением от 29.05.2012 по делу № А46-15506/2010 Восьмой арбитражный апелляционный суд в порядке, предусмотренном частью 5 статьи 18 АПК РФ в связи с необходимостью отложения рассмотрения жалоб, в том числе, по причине невозможности участия судьи Семеновой Т.П. в судебном заседании от 28.05.2011 отложил рассмотрение апелляционной жалобы на 25.06.2012. Указанным определением Внешэкономбанку предложено обосновать сохранение права залога по договору залога недвижимого имущества (ипотеки) № 018/007/2008 от 21.05.2008, с учетом истечения срока договора аренды земельного участка от 15.04.2008.

Представители конкурсного управляющего ООО «Фишери Групп» Конева С.В., кредиторов должника - открытого акционерного общества «Омскгоргаз» и открытого акционерного общества  «Омскгазводпроект», надлежащим образом извещенных о месте и времени рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явились. На основании части 1 статьи 266, части 5 статьи 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель Внешэкономбанка заявил письменное ходатайство об отложении рассмотрения апелляционной жалобы в связи с направлением запросов конкурсному управляющему и Департаменту имущественных отношений Омской области для получения документов, подтверждающих наличие залогового имущества.

Представители компании Northview Business Inc. и Грохотова А.В. против удовлетворения ходатайства возражали. Представитель Федеральной налоговой службы оставил вопрос о разрешении ходатайства на усмотрение суда апелляционной инстанции.

Суд апелляционной инстанции, рассмотрев ходатайство заявителя, руководствуясь статьями 158, 268 АПК РФ, приняв во внимание, что Внешэкономбанк  располагал достаточным количеством времени (за период, на который ранее рассмотрение жалобы неоднократно откладывалось) для предоставления сведений об имуществе должника, а также с учетом фактических обстоятельств по делу, отказал в удовлетворении ходатайства.

Представитель заявителя поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, считая определение суда первой инстанции незаконным и необоснованным, просил его отменить, апелляционную жалобу – удовлетворить.

Представители Northview Business Inc и Грохотова А.В. поддержали доводы, изложенные в письменных возражениях на апелляционные жалобы, просили оставить определение суда первой инстанции без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Представитель Федеральной налоговой службы поддержал позицию кредиторов.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, уточнение к апелляционной жалобе, письменные возражения на апелляционную жалобу, заслушав явившихся представителей лиц, участвующих в деле, суд апелляционной инстанции установил, что требование Внешэкономбанка основано на договорах уступки прав (требований) от 22.12.2010 № Д-10-3031/250003, от 28.12.2010 Д-10-2935/250003 и Д-10-2951/250003, заключенных с ОАО АКБ «Связь-Банк».

Внешэкономбанк сослался на то, что по указанным договорам уступки получил права требования к должнику, вытекающие из заключенных с  ОАО АКБ «Связь-Банк» (Банк) договора № 05095 от 17.12.2007  об открытии аккредитива (с дополнительными соглашениями к нему №1 от 17.12.2007, №2 от 17.12.2007, №3 от 17.12.2007, №4 от 29.12.2008), кредитного договора № 018/2007 (с дополнительными соглашениями к нему от 12.03.2008 и от 30.12.2008), договора № 001/2008 от 30.01.2008 о кредитной линии с лимитом выдач, договор залога имущества, приобретаемого в будущем от 17.12.2007, договора залога имущества, приобретаемого в будущем № 005/018/2007 от 17.12.2007 (с дополнительными соглашениями №1 от 30.01.2008, №2 от 12.03.2008 и №3 от 30.12.2008), договора залога недвижимого имущества (ипотеки) № 018/007/2008 от 21.05.2008 (с дополнительным соглашением от 30.12.2008 об изменении процентной ставки).

Кроме того, заявителем в материалы дела представлены договоры залога доли в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью от 17.12.2007 и № 004018/2007 от 17.12.2007.

1) Как усматривается из материалов дела, по условиям договора № 05095 от 17.12.2007 об открытии аккредитива (с дополнительными соглашениями к нему №1 от 17.12.2007, №2 от 17.12.2007, №3 от 17.12.2007, №4 от 29.12.2008), Банк обязался открыть Приказодателю безотзывный непокрытый подтвержденный документарный аккредитив с постфинансированием в пользу Norbert Schaller Ges.m.b.H, Австрия («Норберт Шелер Гез. М.б.Х.» Австрия) для оплаты по Контракту № 0107200061 от 16.07.2007, заключенному между покупателем ООО «Фишери Групп» и продавцом «Норберт Шелер Гез. М.6.Х.».

В соответствии с пунктом 3.1. договора № 05095 от 17.12.2007  об открытии аккредитива сумма аккредитива составляет 5 326 765,55 Евро, срок аккредитива - 345 календарных дней с даты выпуска аккредитива (по 19.08.2012).

Согласно условиям договора № 05095 от 17.12.2007 об открытии аккредитива ООО «Фишери Групп» обязалось уплачивать Банку вознаграждение в размере и сроки, указанные в пункте 6.1. договора, любые комиссии и расходы других банков, возникающие в связи с открытием аккредитива (пункты 4.2.2., 4.2.3. договора), а также возместить любые суммы, которые Банк выплатит из собственных средств в связи с аккредитивом и любые убытки, понесенный Банком в связи с открытием и исполнением аккредитива (пункт 4.2.4. договора).

Пунктом 6.1. договора № 05095 от 17.12.2007 об открытии аккредитива предусмотрено, что вознаграждение по аккредитиву складывается из комиссии за открытие аккредитива (3,5% годовых от фактической суммы аккредитива) и уплачивается ежемесячно, комиссии за пост-финансирование в размере ставки Австрийского Контрольного банка плюс 3.75 % (маржа) плюс 1.08 % годовых комиссия Австрийского Контрольного Банка за выдачу страхового покрытия по аккредитиву.

Согласно пункту 8.1. договора № 05095 от 17.12.2007 в случае нарушения обязательств Приказодателем по погашению суммы основного долга, выплате вознаграждений (процентов, комиссии), он уплачивает  неустойку в размере 0,1 %, начисляемую за каждый день просрочки.

Поскольку ООО «Фишери Групп» ненадлежащим образом исполняло условия договора № 05095 от 17.12.2007 об открытии аккредитива  ОАО АКБ «Связь-Банк» обратилось в Тверской  районный суд города Москвы с заявлением  о расторжении договора и взыскании долга по состоянию на 31.07.2009.

Вступившим 10.05.2011 в законную силу заочным решением Тверского районного суда города Москвы от 10.11.2010 по делу № 2-5305/2010 исковые требования ОАО АКБ «Связь-Банк» удовлетворены. Указанным решением договор               № 05095 от 17.12.2007 об открытии аккредитива  расторгнут, с ООО «Фишери Групп» в пользу ОАО АКБ «Связь-Банк» взыскано 4