Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 22.12.2015 по делу n А75-5045/2015. Отменить решение, Принять отказ от иска, Прекратить производство по делу (ст. 49, 150, 151, 269 АПК)

срока обращения облигаций на 20 лет. Погашение планировалось осуществлять амортизационными частями: 19 % от номинала - через 5 рабочих дней с даты регистрации изменений в эмиссионные документы; 19 % - в течение 4-го, 5-го и 6-го года; 12 % - в 7-й год; 50 % - в конце срока обращения и других условиях. Однако предложенные условия реструктуризации оказались неприемлемы для истца.

29.12.2014 на указанной странице в сети Интернет было размещено сообщение о существенном факте «О возникновении и (или) прекращении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента». В соответствии с пунктами 2.3, 2.4 данного сообщения, в связи с просрочкой исполнения обязательств по выплате купонного дохода по облигациям, начисленного за 6 купонный период, на срок более семи календарных дней, владельцы облигаций эмитента вправе требовать от эмитента досрочного погашения таких облигаций. Досрочное погашение облигаций по требованию их владельцев производится по цене, равной сумме 100 % номинальной стоимости облигаций и накопленного купонного дохода (НКД) по ним, рассчитанного на дату досрочного погашения облигаций.

Согласно отчету/выписке НКО ЗАО НРД № 15285775 от 13.04.2015 на счете депо депонента НКО ЗАО НРД учтены 49 831 шт. принадлежащих истцу облигаций, государственный регистрационный номер выпуска 4В02-13-36059-R, номинальной стоимостью 1 000 руб., выпущенных ООО «Ютэйр-Финанс».

16.01.2014 банк обратился к ООО «Ютэйр-Финанс» с претензией о выплате номинальной стоимости купонного дохода и процентов за пользование чужими денежными средствами.

12.02.2015 банк обратился к поручителю ОАО «Авиакомпания «Ютэйр» с требованием о выплате задолженности.

Поскольку ООО «Ютэйр-Финанс» и ОАО «Авиакомпания «Ютэйр» не исполнило обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода, ОАО АКБ «Еврофинанс Моснарбанк» обратилось в арбитражный суд с настоящим исковым заявлением.

Оценив имеющиеся в материалах настоящего дела доказательства, установив факт ненадлежащего исполнения ответчиком обязательств, со ссылкой на нормы статей 2, 17 и 18 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статей 309, 310, 810, 816 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), суд первой инстанции правомерно удовлетворил исковые требования.

Апелляционная жалоба не содержит возражений по существу заявленных истцом требований и выводов суда первой инстанции относительно наступления обязанности ответчика по досрочному исполнению обязанности по погашению облигаций. Доводы апелляционной жалобы сводятся к недоказанности соблюдения процедуры досрочного предъявления требования о выкупе облигаций, а именно к тому, что истец не подтвердил направление претензии в адрес первого ответчика описью вложения.

Суд апелляционной инстанции отклоняет указанный довод жалобы как не подтвержденный материалами дела.

Пунктом 10.1 Решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена обязанность приобретения эмитентом биржевых облигаций по требованию их владельца (владельцев) с возможностью их последующего обращения до истечения срока погашения, которое может быть реализовано в течение последних 5 (пяти) календарных дней купонного периода, предшествующего купонному периоду, по которому размер купона либо порядок определения размера купона определяется эмитентом после раскрытия ФБММВБ информации об итогах выпуска биржевых облигаций.

Как было указано выше, 19.12.2012 ООО «Ютэйр-Финанс» сообщило о существенном факте «О неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг».

ООО «Ютэйр-Финанс» сообщением о существенном факте от 29.12.2014 сообщило о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций эмитента.

В соответствии с пунктом 4 статьи 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон о рынке ценных бумаг) в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

В силу подпункта 3 пункта 5 указанной статьи существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается, в том числе, просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска.

В связи с неисполнением ООО «Ютэйр-Финанс» обязательств по приобретению предъявленных ему к выкупу облигаций у истца возникло право требования от эмитента досрочного погашения облигаций.

В случае отказа эмитента от исполнении обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по биржевым облигациям, что свидетельствует о дефолте по облигациям эмитента, следует руководствовать пунктом 9.7 Решения о выпуске облигаций серии БО-13, который содержит сведения о действиях владельцев биржевых облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям (стр. 34 - 39 Решения о выпуске ценных бумаг).

Согласно названному пункту, в случае дефолта и в соответствии со статьями 810 и 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам при погашении биржевых облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход в сроки и в порядке, предусмотренные Решением о выпуске облигаций.

На страницах 35-39 Решения определен порядок обращения с требованиями к эмитенту и поручителю, а также обращения в суд или арбитражный суд.

Так, требование к эмитенту должно быть предъявлено в письменной форме и поименовано «Претензия» и подписано владельцем облигаций, уполномоченным им лицом, в том числе уполномоченным лицом номинального держателя.

Претензия направляется заказным письмом с уведомлением о вручении и описью вложения по почтовому адресу Эмитента или вручается под расписку уполномоченному лицу эмитента, которую эмитент обязан рассмотреть в течении 5 (пяти) дней с даты получения и перечислить причитающуюся сумму владельцу облигаций (истцу), предъявивших претензию, не позднее 30 (тридцати) дней с даты, в которую обязательство по выплате суммы основного долга должно было быть выполнено.

Из материалов дела усматривается, что во исполнение предусмотренного Решением о выпуске ценных бумаг порядка предъявления требования истец направил в адрес ООО «Ютэйр-Финанс» претензию, полученную ответчиком 27.01.2015.

В материалы дела представлена опись вложения в ценное письмо, подтверждающая факт направления 16.01.2015 истцом в адрес ООО «ЮТэйр-Финанс» именно претензии – требования о досрочном погашении биржевых облигаций от 16.01.2015, а также отчета/выписки от 14.01.2015 № 14631998, отчета/выписки № 14636815 от 14.01.2015 об остатках на счете депо по состоянию на 14.01.2015, отчета/выписки № 14616459 от 14.01.2015 об остатках на счете депо по состоянию на 19.12.2014 и иных документов объявленной ценностью 8 руб. (т. 3, л.д. 28).

Оригиналом квитанции № 04612 от 16.01.2015 (т. 3, л.д. 29) подтверждается факт направления указанных документов в адрес ООО «ЮТэйр-Финанс».

Поручителем по обязательствам эмитента, несущим с ним солидарную ответственность по выплате номинальной стоимости облигаций, перед владельцами облигаций выступило ОАО «Авиакомпания Ютэйр» (стр. 37 Решения).

Порядок обращения к поручителю заключается в следующем: требование к поручителю должно быть предъявлено в письменной форме в течение одного года, отвечать требованиям установленных в Решении (стр. 37, 38) и подписано владельцем биржевых облигаций.

В доказательство направления второму ответчику именно требования об исполнении обязательства за эмитента от 11.02.2015 с прилагаемыми документами объявленной ценностью 55 руб. истцом представлена опись вложения в ценное письмо (т. 3, л.д. 26).

Согласно списку ценных писем/бандеролей от 12.02.2015 в адрес второго ответчика была направлена только одна ценная бандероль ценностью 55 руб. (т. 3, л.д. 25).

Оригиналом квитанции № 17800 от 12.02.2015 (т. 3, л.д. 29) подтверждается факт направления бандероли ценностью 55 руб. в адрес ООО «ЮТэйр-Финанс».

Указанные документы ответчиками не оспорены, об их фальсификации в предусмотренном статьей 161 АПК РФ порядке не заявлено.

При этом суд апелляционной инстанции принимает во внимание, что доводов о неполучении претензии банка апелляционная жалоба не содержит, доказательства неполучения претензии либо требования об исполнении обязательств за эмитента (акт об отсутствии вложений, составленный уполномоченными сотрудниками ответчиков, либо доказательства направления истцом иных документов, нежели указанных в описях) в материалах дела отсутствуют.

Претензия истца, полученная ООО «Ютэйр-Финанс» 27.01.2015, а также требование об исполнении обязательств, полученное ОАО «Авиакомпания «ЮТэйр» 20.02.2015, содержат все необходимые сведения, ответчиками данный факт не оспаривается.

При таких обстоятельствах доводы ответчиков о недоказанности направления в адрес ООО «ЮТэйр-Финанс» именно претензии является необоснованным.

Доводы подателей жалобы о том, что истцом надлежащим образом не подтверждено право собственности на облигации серии БО-13, подлежат отклонению апелляционным судом.

В соответствии со статьей 28 Федерального закона о рынке ценных бумаг права владельцев на эмиссионные ценные бумаги документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если сертификаты находятся у владельца) либо сертификатами и записями по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на хранение в депозитарии).

В силу статьи 17 Федерального закона о рынке ценных бумаг условия размещения эмиссионных ценных бумаг, а также вид, категория (тип) эмиссионных ценных бумаг, права владельца, закрепленные эмиссионной ценной бумагой, устанавливаются решением о выпуске ценных бумаг.

Решение о выпуске ценных бумаг является документом, содержащим данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных в ценных бумагах (статьи 2, 18 Федерального закона о рынке ценных бумаг).

В соответствии с пунктом 3 (стр. 2) Решения о выпуске ценных бумаг биржевые облигации выпускаются в документарной форме с оформлением на весь объем выпуска одного сертификата, подлежащего обязательному централизованному хранению в Небанковской кредитной организации закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – «НРД» или «Депозитарий»).

Права собственности на Биржевые облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НРД и депозитариями-депонентами НРД.

Как следует из материалов дела, в доказательство наличия права собственности на облигации серии БО-13 в количестве 49 831 шт. ответчиком представлены отчет/выписка НКО ЗАО НРД № 15285777 от 13.04.2015, согласно которой по состоянию на 19.12.2014 на счете депо депонента НКО ЗАО НРД учтены 49 831 шт. принадлежащих истцу облигаций, государственный регистрационный номер выпуска 4В02-13-36059-R, номинальной стоимостью 1 000 руб., выпущенных ООО «Ютэйр-Финанс» (т. 1, л.д. 101), и отчет/выписка НКО ЗАО НРД № 15285775 от 13.04.2015, согласно которой по состоянию на 10.04.2015 на счете депо депонента НКО ЗАО НРД учтены 49 831 шт. вышеуказанных облигаций, принадлежащих истцу (т. 1, л.д. 102).

Ссылка подателя жалобы на необходимость представления актуального на дату заявления иска отчета/выписки судом апелляционной инстанции во внимание не принимается, поскольку истцом в материалы дела представлен также отчет/выписка от 24.08.2015 № 16384063 по состоянию на 24.08.2015 (т.3, л.д. 57), подтверждающий право собственности банка на спорные облигации в количестве 49 831 шт. и являющийся актуальным на дату принятия судом первой инстанции решения по делу (26.08.2015).

При таких обстоятельствах апелляционный суд приходит к выводу, что право собственности истца на 49 831 шт. облигаций государственный регистрационный номер выпуска 4В02-13-36059-R, номинальной стоимостью 1 000 руб., выпущенных ООО «Ютэйр-Финанс», подтверждено надлежащими доказательствами.

Доводы подателей жалобы о прекращении обязательств предоставлением отступного судом апелляционной инстанции во внимание не принимаются.

ООО «ЮТэйр-Финанс» и ПАО «Авиакомпания «ЮТэйр» ссылаются на заключение соглашения от 30.11.2015 о прекращении обязательств по облигациям путем предоставления отступного, подписанного с ООО «Корпоративный менеджмент РУС».

Между тем, необходимость в оценке заключенных ООО «Корпоративный менеджмент РУС» соглашений о прекращении обязательств суд апелляционной инстанции не усмотрел, поскольку заключение соглашений о прекращении обязательств по облигациям путем предоставления отступного датировано 30.11.2015, обжалуемый судебный акт принят 01.09.2015, то есть после принятия судом первой инстанции оспариваемого решения.

Соответственно, указанное соглашение, подписанные после принятия судом первой инстанции решения, правового значения не имеет, поскольку не влияет на законность и обоснованность уже принятого судебного акта. Полученные после принятого судом решения доказательства на стадии апелляционного производства согласно положениям статьи 268 АПК РФ к принятию и оценке не принимаются.

Поскольку приложенные к ходатайству об отложении рассмотрения дела и письменным пояснениям ответчиков документы поступили в апелляционный суд в электронном виде через систему «Мой арбитр», то они остаются в материалах дела, но в силу изложенного выше оценке не подлежат.

При этом суд апелляционной инстанции учитывает, что в части добровольного удовлетворения ответчиками исковых требований в размере 7 476 260 руб. 44 коп. представителем истца заявлено об отказе от исковых требований, производство по делу в указанной части прекращено.

Доказательства удовлетворения ответчиками исковых требований в полном объеме на момент принятия оспариваемого решения суда первой инстанции в добровольном порядке в материалы дела не представлены.

При таких обстоятельствах у суда апелляционной инстанции отсутствуют основания считать прекращенными обязательства истца на момент вынесения обжалуемого решения.

Довод подателей жалобы о том, что суд первой инстанции необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства об отложении судебного разбирательства, что воспрепятствовало сбору и представлению ответчиками дополнительных доказательств, подлежит отклонению судом апелляционной инстанции.

Как следует из материалов дела, ООО «ЮТэйр-Финанс» заявлено ходатайство об отложении судебного разбирательства для заключения сторонами мирового соглашения по делу на срок не менее 60 дней, которое поступило в суд первой инстанции 19.08.2015.

Судом первой инстанции указанное ходатайство