РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О негосударственных пенсионных фондах
Принят Государственной Думой 8 апреля 1998 года
Одобрен Советом Федерации 22 апреля 1998 года
(В редакции федеральных законов от 12.02.2001 г. N 18-ФЗ;
от 21.03.2002 г. N 31-ФЗ; от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ;
от 02.12.2004 г. N 155-ФЗ; от 09.05.2005 г. N 48-ФЗ;
от 16.10.2006 г. N 160-ФЗ; от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ;
от 30.04.2008 г. N 55-ФЗ; от 23.07.2008 г. N 160-ФЗ;
от 18.07.2009 г. N 182-ФЗ; от 25.11.2009 г. N 281-ФЗ;
от 27.12.2009 г. N 374-ФЗ; от 27.12.2009 г. N 378-ФЗ;
от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ; от 27.07.2010 г. N 227-ФЗ;
от 11.07.2011 г. N 200-ФЗ; от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ;
от 30.11.2011 г. N 358-ФЗ; от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ;
от 30.11.2011 г. N 362-ФЗ; от 03.12.2011 г. N 383-ФЗ;
от 28.07.2012 г. N 133-ФЗ; от 12.11.2012 г. N 180-ФЗ;
от 03.12.2012 г. N 242-ФЗ; от 03.12.2012 г. N 243-ФЗ;
от 07.05.2013 г. N 99-ФЗ; от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ;
от 02.07.2013 г. N 185-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 211-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 04.12.2013 г. N 351-ФЗ;
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от 12.03.2014 г. N 33-ФЗ;
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 167-ФЗ;
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
Г Л А В А I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным
законом
Настоящий Федеральный закон регулирует правовые, экономические
и социальные отношения, возникающие при создании негосударственных
пенсионных фондов, осуществлении ими деятельности по
негосударственному пенсионному обеспечению, в том числе по
досрочному негосударственному пенсионному обеспечению,
обязательному пенсионному страхованию, реорганизации и ликвидации
указанных фондов, а также устанавливает основные принципы
государственного контроля за их деятельностью. (В редакции
Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
Отношения, которые возникают при создании негосударственных
пенсионных фондов, осуществлении ими деятельности, реорганизации и
ликвидации указанных фондов, регулируются настоящим Федеральным
законом, законодательством Российской Федерации об обязательном
пенсионном страховании, другими федеральными законами и иными
нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными
актами Центрального банка Российской Федерации (далее - Банк
России). (В редакции федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ;
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ)
Статья 2. Негосударственные пенсионные фонды
1. Негосударственный пенсионный фонд (далее - фонд) -
организация, исключительной деятельностью которой является
негосударственное пенсионное обеспечение, в том числе досрочное
негосударственное пенсионное обеспечение, и обязательное пенсионное
страхование. Такая деятельность осуществляется фондом на основании
лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию (далее - лицензия).
2. Фонд вправе осуществлять деятельность по негосударственному
пенсионному обеспечению со дня, следующего за днем принятия решения
о предоставлении лицензии, а деятельность по обязательному
пенсионному страхованию со дня, следующего за днем внесения фонда в
реестр негосударственных пенсионных фондов - участников системы
гарантирования прав застрахованных лиц.
(Статья в редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
Статья 3. Основные понятия, используемые в настоящем
Федеральном законе
Для целей настоящего Федерального закона используются
следующие основные понятия:
договор негосударственного пенсионного обеспечения (далее -
пенсионный договор) - соглашение между фондом и вкладчиком фонда
(далее - вкладчик), в соответствии с которым вкладчик обязуется
уплачивать пенсионные взносы в фонд, а фонд обязуется выплачивать
участнику (участникам) фонда (далее - участник) негосударственную
пенсию;
договор об обязательном пенсионном страховании - соглашение
между фондом и застрахованным лицом в пользу застрахованного лица
или его правопреемников, в соответствии с которым фонд обязан при
наступлении пенсионных оснований осуществлять назначение и выплату
застрахованному лицу накопительной пенсии и (или) срочной
пенсионной выплаты или единовременной выплаты либо осуществлять
выплаты правопреемникам застрахованного лица. К правопреемникам
застрахованного лица относятся лица, указанные в части 7 статьи 7
Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 424-ФЗ "О
накопительной пенсии" (далее - Федеральный закон "О накопительной
пенсии"); (В редакции федеральных законов от 27.12.2009 г. N
378-ФЗ; от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
вкладчик - физическое или юридическое лицо, являющееся
стороной пенсионного договора и уплачивающее пенсионные взносы в
фонд;
страхователь - физическое или юридическое лицо, обязанное
перечислять страховые взносы на финансирование накопительной пенсии
в пользу застрахованного лица в соответствии с Федеральным законом
от 15 декабря 2001 года N 167-ФЗ "Об обязательном пенсионном
страховании в Российской Федерации"; (В редакции Федерального
закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
участник - физическое лицо, которому в соответствии с
заключенным между вкладчиком и фондом пенсионным договором должны
производиться или производятся выплаты негосударственной пенсии.
Участник может выступать вкладчиком в свою пользу;
застрахованное лицо - физическое лицо, заключившее договор об
обязательном пенсионном страховании; (В редакции Федерального
закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
пенсионный взнос - денежные средства, уплачиваемые вкладчиком
в пользу участника в соответствии с условиями пенсионного договора;
страховой взнос - индивидуально возмездные обязательные
платежи на обязательное пенсионное страхование на финансирование
накопительной пенсии, уплачиваемые страхователем в пользу
застрахованного лица в Пенсионный фонд Российской Федерации для
последующей передачи в выбранный этим застрахованным лицом фонд в
порядке, определяемом Федеральным законом от 15 декабря 2001 года N
167-ФЗ "Об обязательном пенсионном страховании в Российской
Федерации"; (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
негосударственная пенсия - денежные средства, регулярно
выплачиваемые участнику в соответствии с условиями пенсионного
договора;
накопительная пенсия - ежемесячная денежная выплата,
назначаемая и выплачиваемая фондом застрахованному лицу в
соответствии с Федеральным законом "О накопительной пенсии",
настоящим Федеральным законом и договором об обязательном
пенсионном страховании; (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
пенсионная схема - совокупность условий, определяющих порядок
уплаты пенсионных взносов и выплат негосударственных пенсий;
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
пенсионные основания - основания приобретения участником права
на получение негосударственной пенсии или основания приобретения
застрахованным лицом права на получение накопительной пенсии; (В
редакции федеральных законов от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
выкупная сумма - денежные средства, выплачиваемые фондом
вкладчику, участнику или их правопреемникам либо переводимые в
другой фонд при прекращении пенсионного договора; (В редакции
Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
пенсионный счет - форма аналитического учета в фонде,
содержащая предусмотренные настоящим Федеральным законом сведения
об участниках, о вкладчиках и застрахованных лицах; (В редакции
Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
пенсионный счет негосударственного пенсионного обеспечения -
форма аналитического учета в фонде, отражающая поступление
пенсионных взносов, начисление дохода, начисление выплат
негосударственных пенсий и выплат выкупных сумм участнику (именной
пенсионный счет) или участникам (солидарный пенсионный счет), а
также начисление выкупных сумм участнику (участникам) для перевода
в другой фонд при расторжении пенсионного договора;
пенсионный счет накопительной пенсии - форма индивидуального
аналитического учета в фонде, отражающая поступление средств
пенсионных накоплений и результаты их инвестирования в соответствии
с требованиями, установленными настоящим Федеральным законом; (В
редакции Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
пенсионные резервы - совокупность средств, находящихся в
собственности фонда и предназначенных для исполнения фондом
обязательств перед участниками в соответствии с пенсионными
договорами;
пенсионные накопления - совокупность средств, в том числе
средства взносов на софинансирование формирования пенсионных
накоплений, поступивших в соответствии с Федеральным законом "О
дополнительных страховых взносах на накопительную пенсию и
государственной поддержке формирования пенсионных накоплений", и
средства (часть средств) материнского (семейного) капитала,
направленные на формирование накопительной пенсии в соответствии с
Федеральным законом "О дополнительных мерах государственной
поддержки семей, имеющих детей", находящихся в собственности фонда,
предназначенных для исполнения обязательств фонда перед
застрахованными лицами в соответствии с договорами об обязательном
пенсионном страховании и формируемых в соответствии с настоящим
Федеральным законом; (В редакции федеральных законов от 27.12.2009
г. N 378-ФЗ; от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
инвестиционный портфель фонда по обязательному пенсионному
страхованию (далее - инвестиционный портфель фонда) - активы,
сформированные за счет средств пенсионных накоплений, переданных
фондом в доверительное управление управляющей компании (управляющим
компаниям);
инвестиционный портфель управляющей компании - активы,
сформированные за счет средств пенсионных накоплений, полученных
управляющей компанией в доверительное управление от одного фонда;
результат размещения пенсионных резервов - дивиденды и
проценты (доход) по ценным бумагам, проценты (доход) по банковским
депозитам, другие виды доходов от операций по размещению пенсионных
резервов, чистый финансовый результат от реализации активов и
чистый финансовый результат, отражающий изменение рыночной
стоимости пенсионных резервов за счет переоценки на отчетную дату.
Требования к порядку расчета результата размещения пенсионных
резервов могут быть установлены Банком России; (В редакции
федеральных законов от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
результат инвестирования средств пенсионных накоплений -
дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам, проценты (доход) по
банковским депозитам, другие виды доходов от операций по
инвестированию средств пенсионных накоплений, чистый финансовый
результат от реализации активов и чистый финансовый результат,
отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля за
счет переоценки на отчетную дату; (В редакции федеральных
законов от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
пенсионные накопления, не включенные в резервы фонда, -
средства пенсионных накоплений, не включенные в резерв фонда по
обязательному пенсионному страхованию, в выплатной резерв, в состав
средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым
установлена срочная пенсионная выплата; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
результат инвестирования средств пенсионных накоплений, не
включенных в резервы фонда, - дивиденды и проценты (доход) по
ценным бумагам, проценты (доход) по банковским депозитам, доходы от
размещения средств пенсионных накоплений, не включенных в резервы
фонда, на банковских счетах фонда, другие виды доходов от операций
по инвестированию средств пенсионных накоплений, не включенных в
резервы фонда, чистый финансовый результат от реализации активов и
чистый финансовый результат, отражающий изменение рыночной
стоимости инвестиционного портфеля, сформированного за счет средств
пенсионных накоплений, не включенных в резервы фонда, за счет
переоценки на отчетную дату. Порядок расчета результата
инвестирования средств пенсионных накоплений, не включенных в
резервы фонда, устанавливается Банком России; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
правила фонда - документы, определяющие порядок и условия
исполнения фондом обязательств по пенсионным договорам (пенсионные
правила фонда), договорам об обязательном пенсионном страховании
(страховые правила фонда);
управляющая компания - акционерное общество, общество с
ограниченной (дополнительной) ответственностью, созданные в
соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие
лицензию на осуществление деятельности по управлению
инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и
негосударственными пенсионными фондами;
специализированный депозитарий - акционерное общество,
общество с ограниченной (дополнительной) ответственностью,
созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации и
имеющие лицензию на осуществление депозитарной деятельности и
лицензию на деятельность специализированного депозитария
инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов;
актуарий - лицо, которое отвечает требованиям, установленным
для лиц, осуществляющих проведение актуарного оценивания
деятельности фондов в порядке, определяемом Банком России;
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
уполномоченный федеральный орган исполнительной власти (далее
- уполномоченный федеральный орган) - федеральный орган
исполнительной власти, на который Правительством Российской
Федерации возложены государственное регулирование деятельности
фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному
пенсионному страхованию в рамках определенных настоящим Федеральным
законом полномочий и функций; (В редакции федеральных законов от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
заявление застрахованного лица - документ, на основании
которого реализуется право выбора застрахованным лицом страховщика;
(В редакции Федерального закона от 09.05.2005 г. N 48-ФЗ)
инвестиционная декларация - неотъемлемая часть договора
доверительного управления средствами пенсионных накоплений и
договора доверительного управления средствами пенсионных резервов,
содержащая указание цели инвестирования средств пенсионных
накоплений или размещения средств пенсионных резервов, описание
инвестиционной политики управляющей компании, перечень активов, в
которые могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений или
размещены средства пенсионных резервов, описание рисков, связанных
с таким инвестированием или размещением, а также требования к
структуре активов; (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
раскрытие информации фондом - обеспечение доступности
информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой,
гарантирующей ее нахождение и получение; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
предоставление фондом информации - действия фонда,
направленные на получение указанной информации определенным кругом
лиц или ее передачу определенному кругу лиц; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
распространение информации о фонде - действия, направленные на
получение такой информации неопределенным кругом лиц или передачу
такой информации неопределенному кругу лиц; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
средства взносов на софинансирование формирования пенсионных
накоплений - обособленная часть средств пенсионных накоплений,
переданных фонду Пенсионным фондом Российской Федерации в
соответствии с Федеральным законом "О дополнительных страховых
взносах на накопительную пенсию и государственной поддержке
формирования пенсионных накоплений"; (Абзац дополнен - Федеральный
закон от 30.04.2008 г. N 55-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
средства (часть средств) материнского (семейного) капитала,
направленные на формирование накопительной пенсии, - обособленная
часть средств пенсионных накоплений, переданных фонду Пенсионным
фондом Российской Федерации в соответствии с Федеральным законом "О
дополнительных мерах государственной поддержки семей, имеющих
детей", с учетом результата инвестирования этих средств,
полученного фондом; (Абзац дополнен - Федеральный закон от
27.12.2009 г. N 378-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
актуарный дефицит - превышение актуарной стоимости
обязательств над актуарной стоимостью активов фонда; (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
выплатной резерв - обособленная часть средств пенсионных
накоплений, сформированная в соответствии с настоящим Федеральным
законом для осуществления выплаты накопительной пенсии; (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
сохранность пенсионных накоплений - требование, в соответствии
с которым сумма средств пенсионных накоплений на пенсионном счете
накопительной пенсии застрахованного лица на дату назначения
накопительной пенсии и (или) срочной пенсионной выплаты или
единовременной выплаты не должна быть меньше суммы гарантируемых
средств, определяемой в соответствии с Федеральным законом "О
гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного
пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и
инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и
осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений"; (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
срочная пенсионная выплата - ежемесячная денежная выплата,
устанавливаемая в соответствии с порядком и условиями,
определенными настоящим Федеральным законом и Федеральным законом
"О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных
накоплений"; (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
единовременная выплата - выплата средств пенсионных накоплений
застрахованным лицам, указанным в статье 4 Федерального закона
"О порядке финансирования выплат за счет средств пенсионных
накоплений"; (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 30.11.2011 г. N 359-ФЗ)
досрочное негосударственное пенсионное обеспечение - вид
негосударственного пенсионного обеспечения, осуществляемого по
пенсионным договорам негосударственного пенсионного обеспечения,
обязательным условием которых является выплата негосударственной
пенсии ранее достижения возраста, установленного статьей 8
Федерального закона от 28 декабря 2013 года N 400-ФЗ "О страховых
пенсиях", в связи с занятостью на определенных пунктами 1-18 части
1 статьи 30 указанного Федерального закона работах на рабочих
местах, условия труда на которых по результатам специальной оценки
условий труда признаны вредными и (или) опасными; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
договор досрочного негосударственного пенсионного обеспечения
- вид пенсионного договора, обязательным условием которого являются
назначение и выплата фондом негосударственной пенсии ранее
достижения возраста, установленного статьей 8 Федерального закона
от 28 декабря 2013 года N 400-ФЗ "О страховых пенсиях", при наличии
условий назначения страховой пенсии по старости, предусмотренных
пунктами 1-18 части 1 статьи 30 указанного Федерального закона, в
связи с занятостью на определенных пунктами 1-18 части 1 статьи 30
указанного Федерального закона работах на рабочих местах, условия
труда на которых по результатам специальной оценки условий труда
признаны вредными и (или) опасными; (Абзац дополнен - Федеральный
закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
пенсионная программа работодателя по досрочному
негосударственному пенсионному обеспечению (далее - пенсионная
программа работодателя) - документ, разрабатываемый, утверждаемый и
регистрируемый с учетом требований и в порядке, которые установлены
настоящим Федеральным законом, и определяющий порядок и условия
создания и функционирования системы досрочного негосударственного
пенсионного обеспечения у вкладчика, являющегося работодателем по
отношению к участникам - работникам, занятым на рабочих местах,
условия труда на которых по результатам специальной оценки условий
труда признаны вредными и (или) опасными; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
заявление застрахованного лица о переходе - документ, на
основании которого переход застрахованного лица в фонд или в
Пенсионный фонд Российской Федерации осуществляется в году,
следующем за годом, в котором истекает пятилетний срок с года
подачи такого заявления, в случае, если после его подачи не подано
иное заявление застрахованного лица. Размер средств пенсионных
накоплений, подлежащих передаче при таком переходе, определяется в
соответствии с пунктом 2 статьи 36-6-1 настоящего Федерального
закона; (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
заявление застрахованного лица о досрочном переходе -
документ, на основании которого переход застрахованного лица в фонд
или в Пенсионный фонд Российской Федерации осуществляется в году,
следующем за годом подачи такого заявления, в случае, если после
его подачи не подано иное заявление застрахованного лица. Размер
средств пенсионных накоплений, подлежащих передаче при таком
переходе, определяется в соответствии с пунктами 3, 4 статьи 36-6-1
настоящего Федерального закона; (Абзац дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
уведомление о замене - документ, на основании которого
застрахованное лицо уведомляет фонд о замене выбранного им
страховщика по обязательному пенсионному страхованию, указанного в
заявлении застрахованного лица о переходе либо в заявлении
застрахованного лица о досрочном переходе. Форма уведомления о
замене, порядок его направления и рассмотрения устанавливаются
Пенсионным фондом Российской Федерации; (Абзац дополнен -
Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
система досрочного негосударственного пенсионного обеспечения
- система взаимоотношений между страхователем, застрахованным лицом
и негосударственным пенсионным фондом в соответствии с пенсионной
программой работодателя по досрочному негосударственному
пенсионному обеспечению по договору досрочного негосударственного
пенсионного обеспечения, устанавливающая условия и порядок уплаты
страхователем пенсионных взносов в пользу застрахованного лица за
периоды его трудовой деятельности на определенных пунктами 1-18
части 1 статьи 30 Федерального закона от 28 декабря 2013 года N
400-ФЗ "О страховых пенсиях" работах на рабочих местах, условия
труда на которых по результатам специальной оценки условий труда
признаны вредными и (или) опасными (профессиональный стаж), условия
и порядок выплаты негосударственным пенсионным фондом назначенной
досрочно негосударственной пенсии застрахованному лицу. (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ)
Статья 3-1. Субъекты и участники отношений по
негосударственному пенсионному обеспечению и
обязательному пенсионному страхованию
(В редакции Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
Субъектами отношений по негосударственному пенсионному
обеспечению, обязательному пенсионному страхованию являются фонды,
Пенсионный фонд Российской Федерации, специализированные
депозитарии, управляющие компании, вкладчики, участники,
застрахованные лица и страхователи. (В редакции Федерального закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
Участниками отношений по негосударственному пенсионному
обеспечению и обязательному пенсионному страхованию являются
брокеры, кредитные организации, а также другие организации,
вовлеченные в процесс размещения средств пенсионных резервов и
инвестирования средств пенсионных накоплений. (В редакции
Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ)
Г Л А В А II. СОЗДАНИЕ ФОНДА, ЕГО ГОСУДАРСТВЕННАЯ
РЕГИСТРАЦИЯ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Статья 4. Создание фонда
1. Фонд может создаваться в организационно-правовой форме
акционерного общества.
2. Создание фонда путем учреждения осуществляется на условиях
и в порядке, которые предусмотрены законодательством Российской
Федерации об акционерных обществах. Положения законодательства
Российской Федерации об акционерных обществах применяются к фондам
с учетом особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.
3. Акционеры имеют в отношении фонда удостоверенные
принадлежащими им акциями права на участие в управлении
деятельностью фонда, а также иные права, предусмотренные
законодательством Российской Федерации. Фонд вправе выпускать
только обыкновенные акции.
4. Фонд отвечает по своим обязательствам всем принадлежащим
ему имуществом с учетом особенностей, установленных настоящим
Федеральным законом.
5. Фонд не отвечает по обязательствам своих акционеров.
Акционеры фонда несут ответственность по его обязательствам в
случаях, установленных законодательством Российской Федерации.
6. Акции фонда, размещенные при его создании путем учреждения,
должны быть полностью оплачены учредителями до подачи в Банк России
заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности
по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
7. Фонд не вправе осуществлять операции с векселями и выдавать
займы.
8. Оплата акций фонда путем зачета денежных требований к фонду
не допускается.
9. Размещение фондом ценных бумаг осуществляется в
соответствии с законодательством Российской Федерации об
акционерных обществах и законодательством Российской Федерации о
рынке ценных бумаг с учетом установленных настоящим Федеральным
законом особенностей.
(Статья в редакции Федерального закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
Статья 5. Государственная регистрация фонда
1. Фонд подлежит государственной регистрации в соответствии с
Федеральным законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ
"О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей" с учетом установленных настоящим Федеральным
законом особенностей.
2. Решение о государственной регистрации фонда при его
создании, в том числе путем реорганизации, о государственной
регистрации изменений, вносимых в устав фонда, или о
государственной регистрации при ликвидации фонда принимается Банком
России в установленном им порядке. Одновременно с принятием решения
о государственной регистрации фонда Банк России осуществляет
государственную регистрацию выпуска акций фонда. (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
3. Внесение в единый государственный реестр юридических лиц
сведений о создании, реорганизации и ликвидации фонда, сведений о
внесении изменений в устав фонда осуществляется уполномоченным
регистрирующим органом на основании указанного в пункте 2 настоящей
статьи решения Банка России, а внесение в единый государственный
реестр юридических лиц иных сведений, которые подлежат внесению в
указанный реестр, осуществляется уполномоченным регистрирующим
органом на основании уведомления Банка России. Документы,
необходимые для внесения в единый государственный реестр
юридических лиц сведений, предусмотренных настоящим пунктом,
представляются в Банк России в сроки, предусмотренные Федеральным
законом от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной
регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
(В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
4. Взаимодействие Банка России с уполномоченным регистрирующим
органом по вопросам государственной регистрации фондов
осуществляется в порядке, согласованном Банком России с
уполномоченным регистрирующим органом.
5. Банк России ведет книгу государственной регистрации фонда в
порядке, установленном нормативными актами Банка России.
6. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
7. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
С т а т ь я 6. Учредительные документы фонда
1. Учредительным документом фонда является устав фонда. Устав
фонда утверждается его учредителями (учредителем). (В редакции
федеральных законов от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ; от 12.11.2012 г. N
180-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
2. Дополнительно к сведениям, предусмотренным Федеральным
законом от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных
обществах", устав фонда должен содержать:
1) полное фирменное наименование фонда, содержащее слова
"негосударственный пенсионный фонд", и сокращенное фирменное
наименование фонда, содержащее аббревиатуру "НПФ";
2) указание на исключительный характер деятельности фонда; (В
редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
3) указание на максимальную долю от доходов, полученных фондом
от размещения средств пенсионных резервов и инвестирования средств
пенсионных накоплений, направляемую в состав собственных средств
фонда;
4) указание на формирование попечительского совета фонда с
включением в его состав вкладчиков, участников и застрахованных лиц
(их представителей).
(Пункт в редакции Федерального закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
3. (Исключен - Федеральный закон от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ)
Статья 6-1. Требования к уставному капиталу и собственным
средствам фонда
1. Минимальный размер уставного капитала фонда должен
составлять не менее 120 миллионов рублей, а с 1 января 2020 года -
не менее 150 миллионов рублей.
2. В случае принятия фондом решения об уменьшении его
уставного капитала лица, перед которыми фонд несет обязанности по
пенсионным договорам, договорам об обязательном пенсионном
страховании, управляющие компании этого фонда, его
специализированный депозитарий, аудиторская организация, актуарий и
исполнители услуг по ведению пенсионных счетов не являются
кредиторами фонда для цели применения положений законодательства
Российской Федерации об акционерных обществах о защите прав
кредиторов при уменьшении уставного капитала акционерного общества.
3. Минимальный размер собственных средств фонда, рассчитанный
в порядке, установленном Банком России, должен составлять не менее
150 миллионов рублей, а с 1 января 2020 года - не менее 200
миллионов рублей.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
Статья 6-2. Требования к органам управления фонда и его
должностным лицам
1. Функции единоличного исполнительного органа, члена
коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя
службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера фонда
осуществляются лицами, состоящими в штате фонда и не являющимися по
совместительству или по иному основанию работниками организаций, с
которыми фондом заключен договор доверительного управления
имуществом фонда, договор на оказание услуг специализированного
депозитария, договор на проведение аудиторской проверки или договор
на проведение оценки имущества фонда.
2. Лицо, осуществляющее (в том числе временно) функции
единоличного исполнительного органа фонда, главного бухгалтера
фонда, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена
коллегиального исполнительного органа фонда, контролера
(руководителя службы внутреннего контроля) фонда, должно
соответствовать требованиям к деловой репутации.
3. Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации
понимается:
1) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение
умышленных преступлений;
2) признание судом лица виновным в банкротстве юридического
лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в
течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица
на указанную должность или дате подачи в Банк России заявления о
согласовании кандидатуры;
3) осуществление лицом функций единоличного исполнительного
органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера
(руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера
в некредитной финансовой или кредитной организации (далее -
финансовая организация) в момент совершения этой организацией
нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия
на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты
принятия указанного решения прошло менее трех лет;
4) осуществление лицом функций единоличного исполнительного
органа фонда, члена коллегиального исполнительного органа фонда,
контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного
бухгалтера фонда в финансовой организации, которая была признана
арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия
указанного решения прошло менее трех лет;
5) неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем
финансовой организации либо членом ее совета директоров
(наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению
банкротства, установленных законами о банкротстве, при
возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению
банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения
прошло менее трех лет;
6) привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к
субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой
организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по
уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным
судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло
менее трех лет;
7) совершение лицом более трех раз в течение одного года,
предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность или дню
подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры,
административного правонарушения в области финансов, налогов и
сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области
предпринимательской деятельности, установленного вступившим в
законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица,
уполномоченных рассматривать дела об административных
правонарушениях;
8) дисквалификация лица, срок которой не истек на день
избрания (назначения) на должность или на день, предшествовавший
дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;
9) расторжение с лицом трудового договора по инициативе
работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7-1 части
первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со
дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;
10) осуществление лицом функций единоличного исполнительного
органа (в том числе временно), члена совета директоров
(наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного
органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера
финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню
введения администрации по управлению финансовой организацией с
приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением
лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к
принятию решений или совершению действий (бездействию), которые
привели к введению временной администрации), если со дня введения
такой администрации прошло менее трех лет;
11) осуществление лицом функций единоличного исполнительного
органа, в том числе временно, члена совета директоров
(наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного
органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или
главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года,
предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой
организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра
(списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц,
представивших в Банк России доказательства непричастности к
принятию решений или совершению действий (бездействию), которые
привели к отзыву (аннулированию) лицензии), если со дня отзыва
(аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из
соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;
12) предоставление лицом один и более раза в течение пяти лет,
предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню
подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры,
недостоверных сведений, касающихся квалификационных требований и
требований к деловой репутации;
13) применение один и более раза в течение пяти лет,
предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню
подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к
финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и
представление отчетности (функции руководителя, главного
бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за
представление существенно недостоверной отчетности.
4. Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к лицу,
осуществляющему функции, понимаются:
1) для лица, осуществляющего функции единоличного
исполнительного органа фонда, - высшее образование, наличие
квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по
деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию и опыта руководства
финансовой организацией либо ее структурным подразделением не менее
трех лет;
2) для лица, осуществляющего функции члена коллегиального
исполнительного органа фонда, - высшее образование и опыт работы в
финансовой организации не менее двух лет;
3) для лица, осуществляющего функции контролера (руководителя
службы внутреннего контроля) фонда, - высшее образование, наличие
квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по
деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию и опыта работы в финансовой
организации не менее одного года.
5. Под опытом работы в финансовой организации понимается
исполнение лицом должностных обязанностей, связанных с
осуществлением лицензируемого вида деятельности на финансовом
рынке.
6. Кандидаты на должности единоличного исполнительного органа,
контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного
бухгалтера фонда подлежат согласованию с Банком России.
Заявление фонда о согласовании кандидата должно содержать
сведения, позволяющие однозначно идентифицировать физическое лицо,
а также сведения о соответствии этого лица установленным настоящим
Федеральным законом квалификационным требованиям и требованиям к
деловой репутации с приложением документов, подтверждающих такое
соответствие.
Банк России в течение 30 дней со дня получения заявления о
согласовании кандидата уведомляет фонд о согласовании кандидата на
соответствующую должность или о выявленном несоответствии кандидата
требованиям к деловой репутации и (или) квалификационным
требованиям, установленным настоящим Федеральным законом.
Полученное согласование действует в течение трех месяцев с даты
выдачи такого согласования.
7. Фонд уведомляет Банк России:
1) о назначении (избрании) на должность лиц, указанных в
пункте 6 настоящей статьи, а также членов совета директоров
(наблюдательного совета) фонда в течение трех рабочих дней,
следующих за днем их назначения (избрания), с приложением
подтверждающих документов;
2) об освобождении от должности (о прекращении полномочий)
лиц, указанных в пункте 6 настоящей статьи, а также членов совета
директоров (наблюдательного совета) фонда не позднее рабочего дня,
следующего за днем принятия такого решения, с приложением
подтверждающих документов.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
Статья 6-3. Организация внутреннего контроля в фонде
1. Фонд должен организовать внутренний контроль за
соответствием своей деятельности требованиям федеральных законов и
иных нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных
актов Банка России, регулирующих указанную деятельность (далее -
внутренний контроль).
2. Внутренний контроль осуществляется должностным лицом
(далее - контролер) или отдельным структурным подразделением
(далее - служба внутреннего контроля).
Контролер и руководитель службы внутреннего контроля
назначаются на должность и освобождаются от должности советом
директоров (наблюдательным советом) фонда.
Контролер и служба внутреннего контроля независимы от
исполнительных органов фонда и подотчетны совету директоров
(наблюдательному совету) фонда.
На контролера и руководителя службы внутреннего контроля не
могут быть возложены обязанности, не предусмотренные правилами
организации и осуществления внутреннего контроля в
негосударственном пенсионном фонде (далее - правила внутреннего
контроля).
3. Правила внутреннего контроля утверждаются советом
директоров (наблюдательным советом) фонда и должны соответствовать
требованиям Банка России.
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
Статья 7. Особенности совершения сделок с акциями фонда
(В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
1. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
2. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
3. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
4. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
5. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
6. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ)
7. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
8. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
9. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
10. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
11. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
12. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N
334-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
13. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
14. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
15. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
16. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
17. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
18. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
19. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
20. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
21. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
22. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
23. Если иное не установлено федеральными законами,
приобретение в собственность (за исключением случаев публичного
размещения акций фонда) либо получение в доверительное управление
физическим или юридическим лицом более 10 процентов акций фонда в
результате совершения одной сделки или нескольких сделок
осуществляется при условии получения предварительного согласия
Банка России на совершение указанной сделки (сделок). (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
24. Предварительного согласия Банка России требует также
совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких
сделок, в результате которых такое лицо прямо или косвенно (через
третьих лиц) устанавливает контроль в отношении акционера фонда,
владеющего более чем 10 процентами акций фонда. Установленные в
настоящем пункте требования распространяются также на случаи
приобретения более 10 процентов акций фонда и на случаи
установления прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля в
отношении акционеров фонда, владеющих более чем 10 процентами акций
фонда, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательными
актами Российской Федерации о защите конкуренции. (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
25. Одна или несколько совершенных определенным лицом (группой
лиц) сделок по приобретению более 10 процентов акций фонда, а также
сделка (сделки), направленная на установление определенным лицом
(группой лиц) контроля в отношении акционера фонда, владеющего
более чем 10 процентами его акций, подлежит последующему одобрению
Банком России, если указанная сделка была совершена в ходе
публичного размещения акций фонда (публичного размещения акций
лица, владеющего более чем 10 процентами акций акционерного
пенсионного фонда) или в иных установленных федеральными законами
случаях. (Пункт дополнен - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
25-1. Порядок направления в Банк России ходатайства о
получении предварительного согласия Банка России на совершение
сделки (сделок) или последующего одобрения сделки (сделок), а также
форма указанного ходатайства и перечень прилагаемых к нему
документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка
России. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
26. Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со
дня получения ходатайства о предоставлении предварительного
согласия на совершение сделки (сделок) или ходатайства о ее
последующем одобрении, обязан сообщить в письменной форме заявителю
о принятом решении - о предоставлении указанного согласия
(одобрении сделки) или об отказе в его предоставлении (отказе в
одобрении сделки). В случае, если Банк России не сообщил заявителю
в указанный в настоящем пункте срок о принятом решении, согласие
Банка России на совершение указанной в ходатайстве сделки (сделок)
или ее последующее одобрение считается предоставленным. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
27. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
28. Банк России в установленном им порядке запрашивает и
получает информацию о финансовом положении и деловой репутации
лица, намеренного приобрести более 10 процентов акций фонда, о
финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного
установить прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в
отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций
фонда, а также информацию о физических лицах, которые прямо или
косвенно осуществляют контроль за указанными лицами. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
28-1. Несоответствие приобретателя акций фонда или лица,
устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в
отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций
фонда, требованиям к деловой репутации определяется в соответствии
с пунктом 3 статьи 6-2 настоящего Федерального закона.
Требования к финансовому состоянию и порядок оценки
финансового состояния приобретателя акций фонда или лица,
устанавливающего прямо или косвенно (через третьих лиц) контроль в
отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций
фонда, а также основания для признания финансового состояния
указанных лиц неудовлетворительным устанавливаются нормативным
актом Банка России.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
29. Банк России отказывает в предоставлении предварительного
согласия на совершение сделки (сделок), направленной на
приобретение более 10 процентов акций фонда и (или) на установление
прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля в отношении
акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами акций фонда, в
следующих случаях:
1) выявление неудовлетворительного финансового положения и
(или) деловой репутации приобретателя акций (лица, намеренного
установить указанный контроль);
2) отсутствие положительного решения антимонопольного органа
по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок),
представленному в соответствии с Федеральным законом от 26 июля
2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции", если сделка (сделки),
направленная на приобретение более 10 процентов акций акционерного
пенсионного фонда и (или) на установление контроля в отношении
акционеров фонда, подлежит контролю в соответствии с
антимонопольным законодательством Российской Федерации;
3) ранее судом была установлена вина лица, совершающего сделку
(сделки), направленную на приобретение более 10 процентов акций
фонда и (или) на установление контроля в отношении акционеров
фонда, в причинении убытков какому-либо фонду при исполнении
указанным лицом обязанностей члена совета директоров
(наблюдательного совета) фонда, единоличного исполнительного
органа, его заместителя и (или) члена коллегиального
исполнительного органа;
4) приобретателем акций является юридическое лицо, которое
зарегистрировано в государствах или на территориях, не
предусматривающих раскрытия и предоставления информации при
проведении финансовых операций, перечень которых утверждается
Министерством финансов Российской Федерации, либо находится под
прямым или косвенным контролем таких лиц.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
29-1. Решение Банка России об отказе в предоставлении
предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или об
отказе в последующем одобрении сделки (сделок) может быть
обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской
Федерации. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
30. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
31. В случае нарушения приобретателем (приобретателями) акций
фонда или лицом (группой лиц), установившим контроль в отношении
акционера (акционеров) фонда, владеющего более чем 10 процентами
акций фонда, требований настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России в части условий и
порядка предоставления Банком России предварительного согласия на
совершение сделки (сделок) или ее (их) последующего одобрения Банк
России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня выявления
указанного нарушения, направляет предписание об устранении
нарушения лицу (группе лиц), приобретшему более 10 процентов акций
фонда, или лицу (группе лиц), установившему контроль в отношении
акционера (акционеров) фонда, владеющего более чем 10 процентами
акций фонда. Копия указанного предписания направляется фонду, акции
которого и (или) в отношении акционеров которого установлен
контроль с нарушением требований настоящего Федерального закона, и
акционеру фонда, контроль в отношении которого установлен с
нарушением требований настоящего Федерального закона. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
32. Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит
исполнению указанным в нем лицом (группой лиц) в срок, не
превышающий 90 календарных дней со дня его получения, одним из
следующих способов: (В редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
1) путем получения от Банка России последующего одобрения
совершенной сделки (сделок) в порядке, установленном нормативными
актами Банка России;
2) путем совершения сделки (сделок) по отчуждению акций фонда,
приобретенных с нарушением установленных настоящим Федеральным
законом и нормативными актами Банка России требований;
3) путем совершения сделки (сделок), направленной на
прекращение установленного с нарушением требований настоящего
Федерального закона и нормативных актов Банка России контроля в
отношении акционера фонда, владеющего более чем 10 процентами его
акций.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
33. Уведомление об исполнении предписания Банка России об
устранении нарушения представляется указанным в нем лицом (группой
лиц) в фонд и в Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня его
исполнения. К уведомлению об исполнении такого предписания должны
быть приложены документы, подтверждающие устранение нарушения.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В
редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
34. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
35. Со дня получения предписания Банка России об устранении
нарушения лицом (группой лиц), владеющим более чем 10 процентами
акций фонда, и до дня исполнения такого предписания акции в
количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при
определении кворума общего собрания акционеров фонда и при
голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров
фонда. Со дня получения указанного в настоящей статье предписания
Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц),
установившим контроль в отношении акционера фонда, владеющего более
чем 10 процентами его акций, и до дня исполнения такого предписания
акции контролируемого этим лицом (группой лиц) акционера в
количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при
определении кворума общего собрания акционеров фонда и при
голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров
фонда. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
36. Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решение
общего собрания акционеров фонда в случае, если участие акционера в
голосовании по соответствующему вопросу повестки дня общего
собрания акционеров фонда акциями, приобретенными с нарушением
установленных настоящей статьей требований, или участие в
голосовании акционера, контроль в отношении которого был установлен
с нарушением таких требований, повлияло на решение общего собрания
акционеров фонда. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013
г. N 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
37. В случае неисполнения предписания Банка России указанным в
нем лицом (группой лиц) в установленный настоящим Федеральным
законом срок Банк России вправе обращаться в суд с иском о
признании недействительной сделки (сделок), в результате совершения
которой (которых) были нарушены установленные настоящей статьей
требования. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N
410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Статья в редакции Федерального закона
от 10.01.2003 г. N 14-ФЗ)
Статья 7-1. Предоставление лицензии на осуществление
деятельности по пенсионному обеспечению и
пенсионному страхованию
1. Лицензия на осуществление деятельности по пенсионному
обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензия)
предоставляется Банком России без ограничения срока ее действия.
2. Лицензия предоставляется фондам, созданным в результате их
учреждения, а также фондам, создаваемым в результате реорганизации.
3. Решение о предоставлении лицензии или об отказе в
предоставлении лицензии фонду (фондам), который будет создан
(которые будут созданы) в результате реорганизации, принимается
Банком России одновременно с принятием решения о согласовании или
об отказе в согласовании проведения реорганизации фонда (фондов).
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии
являются требования настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним иных нормативных правовых актов Российской
Федерации, нормативных актов Банка России, предъявляемые:
1) к организационно-правовой форме фонда;
2) к наличию и содержанию пенсионных правил фонда, а в случае
заявления о намерении фонда осуществлять деятельность по
обязательному пенсионному страхованию также к наличию и содержанию
страховых правил фонда;
3) к лицу (лицам), осуществляющему (намеренному осуществлять)
функции единоличного исполнительного органа фонда, членам совета
директоров (наблюдательного совета) фонда, членам коллегиального
исполнительного органа фонда (в случае его создания), главному
бухгалтеру фонда, а также к контролеру или руководителю службы
внутреннего контроля фонда; (В редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
4) к организации внутреннего контроля в фонде;
5) к размеру уставного капитала и собственных средств
фонда. (В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
5. Для получения лицензии лицо, которое намерено получить
лицензию (далее - соискатель лицензии), представляет в Банк России
подписанное уполномоченным должностным лицом соискателя лицензии
заявление о предоставлении лицензии и иные документы, установленные
нормативным актом Банка России. Требования к порядку, срокам и
форме заявления и документов, предоставляемых для получения
лицензии, устанавливаются Банком России.
6. Единоличный исполнительный орган (уполномоченное
должностное лицо) соискателя лицензии, подписывая заявление о
предоставлении документов, подтверждает тем самым полноту и
достоверность сведений, указанных в заявлении и документах,
представляемых в Банк России для получения лицензии. (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
7. Банк России проводит проверку соответствия соискателя
лицензии лицензионным условиям и в случае необходимости запрашивает
дополнительные документы, подтверждающие такое соответствие.
8. Банк России принимает решение о предоставлении лицензии или
об отказе в ее предоставлении в течение двух месяцев со дня
получения Банком России документов, предусмотренных пунктом 5
настоящей статьи, а если Банк России потребовал представления
дополнительных документов, течение указанного срока
приостанавливается до получения необходимых документов, но не более
чем на тридцать дней.
9. Документ, подтверждающий наличие лицензии, оформляется на
бланке Банка России в соответствии с установленными Банком России
требованиями.
10. Основаниями для отказа в предоставлении лицензии являются:
1) несоответствие соискателя лицензии установленным в
настоящем Федеральном законе лицензионным условиям;
2) представление документов, содержащих неполную и (или)
недостоверную информацию;
3) несоответствие документов, представленных соискателем
лицензии, требованиям настоящего Федерального закона и принятых в
соответствии с ним нормативных актов Банка России;
4) (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
11. Соискатель лицензии имеет право обжаловать в порядке,
установленном законодательством Российской Федерации, отказ Банка
России в выдаче лицензии или бездействие Банка России.
12. Лицензия фонда подлежит переоформлению в случае изменения
фирменного наименования фонда и (или) места его нахождения в
порядке и в сроки, которые установлены Банком России.
13. Банк России ведет реестр лицензий фондов. Порядок ведения
указанного реестра, в том числе состав сведений, включаемых в него,
и порядок предоставления выписок из реестра лицензий фондов
устанавливаются Банком России.
14. Сведения, включаемые в реестр лицензий фондов, должны быть
размещены в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на
официальном сайте Банка России. К указанным сведениям, в частности,
относятся:
1) полное и сокращенное фирменное наименование фонда;
2) номер лицензии;
3) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
4) лицензируемая деятельность с указанием сведений о том,
является ли фонд участником системы гарантирования прав
застрахованных лиц; (В редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
5) место нахождения фонда;
6) идентификационный номер налогоплательщика-фонда.
15. Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий
фондов по заявлению любого заинтересованного лица.
16. Выписки из реестра лицензий фондов предоставляются в
течение пяти рабочих дней со дня получения соответствующего
заявления об их предоставлении.
17. Фонд вправе отказаться от заключения договоров
негосударственного пенсионного обеспечения или договоров об
обязательном пенсионном страховании в случае отсутствия у фонда
обязательств, возникших из указанных договоров, путем направления в
Банк России заявления с приложением документов, подтверждающих
отсутствие таких обязательств. Форма заявления и перечень
документов устанавливаются нормативным актом Банка России. Банк
России после проведения проверки представленных сведений вносит
изменения в реестр лицензий фондов и направляет фонду
соответствующее уведомление. (Пункт дополнен - Федеральный закон от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ) (В редакции Федерального закона
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
Статья 7-2. Аннулирование лицензии
(В редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
1. Основаниями для аннулирования лицензии являются следующие
нарушения:
неисполнение предписания Банка России об устранении нарушения
требований федеральных законов или принятых в соответствии с ними
нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов
Банка России, в соответствии с которыми осуществляется деятельность
фонда на основании лицензии, если такое нарушение повлекло введение
запрета на проведение всех или части операций, предусмотренного
статьей 34-1 настоящего Федерального закона; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка
России об устранении нарушений требований федеральных законов или
принятых в соответствии с ними нормативных правовых актов
Российской Федерации и нормативных актов Банка России, в
соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на
основании лицензии; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
нарушение запрета Банка России на проведение операций; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих
дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными
законами и принятыми в соответствии с ними нормативными правовыми
актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, в
соответствии с которыми осуществляется деятельность фонда на
основании лицензии; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков
представления в Банк России и Пенсионный фонд Российской Федерации
уведомлений, обязанность представления которых предусмотрена
федеральными законами и принятыми в соответствии с ними
нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными
актами Банка России, в соответствии с которыми осуществляется
деятельность фонда на основании лицензии, а равно неоднократное
неисполнение указанной обязанности в течение года; (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
неоднократное в течение года нарушение требований к
распространению, предоставлению или раскрытию информации,
предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с
ними нормативными правовыми актами Российской Федерации и
нормативными актами Банка России, в соответствии с которыми
осуществляется деятельность фонда на основании лицензии; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
прекращение оперативного управления деятельностью фонда (если
при принятии решения о приостановлении полномочий или об
освобождении от должности лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа фонда, не было принято решение
о назначении (избрании) лица, осуществляющего такие функции, в том
числе временно); (В редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
распоряжение фондом средствами пенсионных накоплений с
нарушением требований, предусмотренных настоящим Федеральным
законом, или самостоятельное размещение средств пенсионных резервов
в объекты, не предназначенные для самостоятельного размещения;
осуществление деятельности, не предусмотренной пунктом 1
статьи 2 настоящего Федерального закона, в том числе
производственной или торговой деятельности;
неисполнение предписания Банка России об устранении нарушений,
связанных с организацией инвестирования средств пенсионных
накоплений, в том числе требований абзаца второго пункта 1 статьи
36-12 и пункта 3 статьи 36-13 настоящего Федерального закона. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Основанием для аннулирования лицензии является также
неосуществление деятельности, предусмотренной статьей 2 настоящего
Федерального закона, в течение более полутора лет со дня
предоставления указанной лицензии или прекращения всех пенсионных
договоров и договоров об обязательном пенсионном страховании, либо
заявление лицензиата об отказе от лицензии, либо признание
лицензиата банкротом и открытие конкурсного производства. (В
редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
3. Решение об аннулировании лицензии принимается Банком России
в порядке, установленном его нормативным актом. В решении об
аннулировании лицензии указывается основание для ее аннулирования.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
3-1. В случае принятия Банком России решения об аннулировании
лицензии по основаниям, предусмотренным настоящей статьей, за
исключением аннулирования лицензии по заявлению лицензиата об
отказе от лицензии либо в связи с признанием лицензиата банкротом и
открытием конкурсного производства, Банк России не позднее рабочего
дня, следующего за днем принятия указанного решения, назначает
временную администрацию с приостановлением полномочий
исполнительных органов фонда. (В редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
Состав, порядок назначения и полномочия временной
администрации определяются Федеральным законом от 26 октября 2002
года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". При этом функции
по принятию мер по предупреждению несостоятельности (банкротства)
фонда, разработке мер по восстановлению его платежеспособности,
организации и контролю их реализации, а также по проведению анализа
финансового состояния фонда, предусмотренного статьей 183-13
Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О
несостоятельности (банкротстве)", временной администрацией не
осуществляются. (В редакции федеральных законов от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 167-ФЗ)
С даты назначения временной администрации в связи с
аннулированием у фонда лицензии распоряжение имуществом фонда, в
том числе находящимся в доверительном управлении, без согласия
временной администрации не допускается. С указанной даты
прекращается действие доверенностей, выданных фондом до даты
назначения временной администрации, в том числе безотзывных. (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 167-ФЗ)
Временная администрация фонда, осуществляющего деятельность по
обязательному пенсионному страхованию и не являющегося фондом -
участником системы гарантирования прав застрахованных лиц,
определяет обязательства фонда по договорам об обязательном
пенсионном страховании на дату аннулирования у него лицензии и
направляет данную информацию в Пенсионный фонд Российской Федерации
в течение 30 дней со дня аннулирования лицензии фонда. (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 29.06.2015 г. N 167-ФЗ)
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
3-2. Банк России в течение 15 рабочих дней после дня принятия
решения об аннулировании лицензии обращается в арбитражный суд с
заявлением о принудительной ликвидации фонда (далее - заявление о
принудительной ликвидации фонда). (Пункт дополнен - Федеральный
закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
29.06.2015 г. N 167-ФЗ)
3-3. В соответствии с решением арбитражного суда
принудительная ликвидация фонда осуществляется в порядке,
установленном статьей 33-2 настоящего Федерального закона. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 167-ФЗ)
3-4. Пенсионный фонд Российской Федерации не позднее 30 дней
со дня получения от назначенной в соответствии с пунктом 3-1
настоящей статьи временной администрации информации об
обязательствах по договорам об обязательном пенсионном страховании
представляет в Банк России данные о сумме средств пенсионных
накоплений, поступивших в фонд при вступлении в силу договора об
обязательном пенсионном страховании с фондом, и средств пенсионных
накоплений, поступивших в фонд со дня вступления в силу договора об
обязательном пенсионном страховании с фондом, а также о
положительном результате инвестирования указанных средств в
отношении каждого застрахованного лица. (Пункт дополнен -
Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 29.06.2015 г. N 167-ФЗ)
4. Решение об аннулировании лицензии по заявлению об отказе от
лицензии может быть принято только при условии отсутствия у фонда
обязательств по пенсионным договорами договорам об обязательном
пенсионном страховании. При этом заявление об отказе от лицензии не
лишает Банк России права аннулировать указанную лицензию по иным
основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом. (В
редакции федеральных законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от
28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
5. К заявлению фонда об отказе от лицензии должны прилагаться
документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных
пунктом 4 настоящей статьи. Исчерпывающий перечень указанных
документов, а также требования к ним устанавливаются нормативными
актами Банка России. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
6. Заявление об отказе от лицензии подписывается лицом,
осуществляющим функции единоличного исполнительного органа фонда.
7. Банк России проводит проверку достоверности сведений,
содержащихся в документах, представленных для отказа от лицензии.
(В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
8. Решение об аннулировании лицензии по заявлению фонда об
отказе от лицензии принимается в течение 30 рабочих дней с даты
получения указанного заявления и прилагаемых к нему документов.
В течение трех месяцев с даты принятия Банком России решения
об аннулировании лицензии по заявлению фонда об отказе от лицензии
либо в связи с неосуществлением фондом деятельности,
предусмотренной статьей 2 настоящего Федерального закона, в течение
более полутора лет со дня предоставления указанной лицензии или
прекращения всех пенсионных договоров и договоров об обязательном
пенсионном страховании общее собрание акционеров фонда обязано
принять решение о ликвидации фонда, а также уведомить о принятом
решении Банк России не позднее пяти рабочих дней с даты принятия
соответствующего решения. (Абзац дополнен - Федеральный закон от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
В случае, если решение о ликвидации фонда не принято общим
собранием акционеров в течение срока, указанного в абзаце втором
настоящего пункта, Банк России не позднее 30 дней с даты истечения
указанного срока обращается в арбитражный суд с заявлением о
принудительной ликвидации фонда и назначении ликвидатора. (Абзац
дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
8-1. Решение об аннулировании лицензии в связи с признанием
лицензиата банкротом и открытием конкурсного производства
принимается Банком России в течение 10 рабочих дней с даты
вступления в законную силу соответствующего решения суда. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
9. Банк России уведомляет фонд об аннулировании лицензии не
позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о ее
аннулировании, посредством фельдъегерской связи (заказного
почтового отправления с уведомлением о вручении) и посредством
факсимильной связи (электронного сообщения). Информация о принятии
решения об аннулировании лицензии фонда раскрывается на официальном
сайте Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня его
принятия. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
10. Лицензия считается аннулированной с даты принятия решения
Банка России об аннулировании лицензии. (В редакции федеральных
законов от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
11. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
11-1. С даты аннулирования лицензии фонда по основаниям,
предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи, наступают следующие
последствия:
1) прекращаются договоры об обязательном пенсионном
страховании;
2) считается наступившим срок исполнения обязательств фонда,
возникших до даты аннулирования лицензии, за исключением
обязательств по договорам об обязательном пенсионном страховании и
пенсионным договорам. При этом размер денежных обязательств и
обязанностей по уплате обязательных платежей фонда, выраженных в
иностранной валюте, определяется в рублях по курсу, установленному
Банком России на день аннулирования лицензии;
3) прекращается начисление предусмотренных федеральным законом
и (или) договором процентов за неправомерное пользование денежными
средствами и финансовых санкций по всем видам задолженности фонда,
за исключением финансовых санкций за неисполнение или ненадлежащее
исполнение фондом своих текущих обязательств;
4) приостанавливается исполнение исполнительных документов об
имущественных взысканиях, не допускается принудительное исполнение
иных документов, взыскание по которым производится в бесспорном
порядке, за исключением исполнения исполнительных документов о
взыскании задолженности по текущим обязательствам фонда;
5) до дня вступления в законную силу решения арбитражного суда
о признании фонда банкротом или о ликвидации фонда запрещается:
совершение сделок с имуществом фонда, а также исполнение
фондом обязательств, связанных с отчуждением имущества фонда, за
исключением исполнения текущих обязательств фонда и совершения
связанных с текущими обязательствами сделок;
исполнение обязанности по уплате обязательных платежей,
возникшей до даты аннулирования лицензии фонда;
прекращение обязательств перед фондом путем зачета встречных
однородных требований.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
11-2. Под текущими обязательствами фонда понимаются
обязательства, предусмотренные статьями 5 и 187-5 Федерального
закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности
(банкротстве)", основания которых возникли в период с даты
назначения временной администрации либо даты возбуждения
производства по делу о банкротстве (в зависимости от того, какая
дата наступила ранее). (Пункт дополнен - Федеральный закон от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
12. С даты, когда фонд узнал или должен был узнать об
аннулировании у него лицензии, он не вправе заключать пенсионные
договоры и договоры об обязательном пенсионном страховании, а также
распоряжаться пенсионными резервами и средствами пенсионных
накоплений иначе чем в порядке, установленном настоящей статьей. (В
редакции Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
12-1. Не позднее следующего дня с даты аннулирования лицензии
у фонда по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи,
Банк России уведомляет об аннулировании у фонда лицензии
управляющие компании, с которыми у фонда заключены договоры
доверительного управления средствами пенсионных резервов и (или)
средствами пенсионных накоплений, специализированный депозитарий, с
которым у фонда заключен договор об оказании услуг
специализированного депозитария, и Пенсионный фонд Российской
Федерации. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N
218-ФЗ)
13. В случае принятия Банком России решения об аннулировании
лицензии по основаниям, предусмотренным пунктом 1 настоящей статьи,
временная администрация в течение трех месяцев с даты принятия
указанного решения: (В редакции федеральных законов от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ; от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
в письменной форме уведомляет об аннулировании у фонда
лицензии и о последствиях аннулирования лицензии своих вкладчиков,
участников, а также застрахованных лиц, подавших в фонд заявление о
назначении единовременной выплаты или накопительной части трудовой
пенсии (с 1 января 2015 года - накопительной пенсии) и (или)
срочной пенсионной выплаты не позднее дня аннулирования лицензии,
правопреемников умерших застрахованных лиц, подавших в фонд
заявление о выплате средств пенсионных накоплений не позднее дня
аннулирования лицензии, если до дня аннулирования лицензии по
указанным заявлениям фондом не были приняты решения; (В редакции
Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
определяет обязательства по пенсионным договорам, включая
обязательства по выплате назначенных негосударственных пенсий и
договорам об обязательном пенсионном страховании; (В редакции
Федерального закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
определяет состав кредиторов, требования которых подлежат
удовлетворению за счет средств пенсионных резервов и средств
пенсионных накоплений, а также сумму кредиторской задолженности;
выявляет дебиторов и истребует дебиторскую задолженность по
операциям со средствами пенсионных резервов и средствами пенсионных
накоплений; (В редакции Федерального закона
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
принимает меры к погашению дебиторской задолженности по
операциям со средствами пенсионных резервов и средствами пенсионных
накоплений.
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
13-1. По окончании срока, указанного в абзаце первом пункта 13
настоящей статьи, временная администрация составляет и утверждает
промежуточный ликвидационный баланс, который содержит сведения о
размере средств пенсионных резервов, размере средств,
предназначенных для выплаты назначенных негосударственных пенсий,
размере выкупных сумм, подлежащих выплате, а также о размере
кредиторской задолженности, подлежащей погашению за счет средств
пенсионных резервов. Копия промежуточного ликвидационного баланса
представляется в Банк России. (Пункт дополнен - Федеральный закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
14. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
15. (Утратил силу - Федеральный закон
от 22.04.2010 г. N 65-ФЗ)
16. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
17. (Утратил силу - Федеральный закон
от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
17-1. При недостаточности резерва по обязательному пенсионному
страхованию и собственных средств для гарантийного восполнения в
случаях, предусмотренных Федеральным законом "О гарантировании прав
застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования
Российской Федерации при формировании и инвестировании средств
пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет
средств пенсионных накоплений", и (или) при наличии иных оснований,
установленных Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ
"О несостоятельности (банкротстве)", Банк России не позднее
следующего рабочего дня со дня получения информации об указанных
обстоятельствах назначает временную администрацию фонда. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
18. (Утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
19. (Утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
20. (Утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
21. (Утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
21-1. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 22.04.2010 г. N
65-ФЗ) (Утратил силу - Федеральный закон от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
22. Решение Банка России об аннулировании лицензии, отказ от
аннулирования лицензии по заявлению лицензиата, а также любое иное
действие или бездействие Банка России, затрагивающие права фонда,
вкладчиков, участников или застрахованных лиц, может быть
обжаловано в арбитражный суд в порядке, предусмотренном
законодательством Российской Федерации. (В редакции Федерального
закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
Решение Банка России об аннулировании лицензии и (или) решение
о назначении временной администрации может быть обжаловано в
течение 30 дней со дня получения фондом уведомления о принятии
Банком России решения об аннулировании лицензии. Обжалование
указанных решений Банка России и применение мер по обеспечению
исков в отношении фонда не приостанавливают действия указанных
решений Банка России. (Абзац дополнен - Федеральный закон от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Статья дополнена - Федеральный закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
Г Л А В А III. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ФОНДА
С т а т ь я 8. Функции фонда
1. Фонд осуществляет свою деятельность на основании настоящего
Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных
правовых актов Российской Федерации, а также нормативных актов
Банка России, устава и правил фонда. (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
2. Фонд в соответствии с уставом выполняет следующие функции:
разрабатывает правила фонда;
заключает пенсионные договоры и договоры об обязательном
пенсионном страховании; (В редакции Федерального закона от
28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
аккумулирует пенсионные взносы и средства пенсионных
накоплений;
ведет пенсионные счета негосударственного пенсионного
обеспечения;
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
информирует вкладчиков, участников и застрахованных лиц о
состоянии указанных счетов;
заключает договоры с иными организациями об оказании услуг по
организационному, информационному и техническому обеспечению
деятельности фонда;
(Утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
определяет инвестиционную стратегию при размещении средств
пенсионных резервов и инвестировании средств пенсионных накоплений;
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
формирует пенсионные резервы, организует размещение средств
пенсионных резервов и размещает пенсионные резервы;
организует инвестирование средств пенсионных накоплений;
заключает договоры с управляющими компаниями,
специализированными депозитариями, другими субъектами и участниками
отношений по негосударственному пенсионному обеспечению и
обязательному пенсионному страхованию; (В редакции Федерального
закона от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
(Утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
(Утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
(Утратил силу - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
рассматривает отчеты управляющей компании (управляющих
компаний) и специализированного депозитария о финансовых
результатах деятельности по размещению средств пенсионных резервов
и инвестированию средств пенсионных накоплений;
расторгает договоры с управляющей компанией (управляющими
компаниями) и специализированным депозитарием по основаниям,
предусмотренным настоящим Федеральным законом и законодательством
Российской Федерации;
принимает меры, предусмотренные законодательством Российской
Федерации, для обеспечения сохранности средств фонда, находящихся в
распоряжении управляющей компании (управляющих компаний), с которой
(которыми) расторгается (прекращается) договор доверительного
управления;
ведет в установленном порядке бухгалтерский и налоговый учет;
ведет обособленный учет средств пенсионных резервов и средств
пенсионных накоплений; (В редакции Федерального закона от
21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
осуществляет актуарные расчеты; (В редакции Федерального
закона от 12.11.2012 г. N 180-ФЗ)
производит назначение и осуществляет выплаты негосударственных
пенсий участникам;
производит назначение и выплату накопительной пенсии и (или)
срочной пенсионной выплаты или единовременной выплаты
застрахованным лицам либо выплаты их правопреемникам в соответствии
с настоящим Федеральным законом, Федеральным законом
"О накопительной пенсии" и Федеральным законом "О порядке
финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений"; (В
редакции Федерального закона от 21.07.2014 г. N 218-ФЗ)
(Абзац утратил силу - Федеральный закон
от 28.12.2013 г. N 410-ФЗ)
