Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 24.02.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

25 февраля 2011 года.

Дело №

г. Красноярск

А74-3133/2010

Резолютивная часть постановления объявлена 17 февраля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен  25 февраля 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Споткай Л.Е.,

судей: Белан Н.Н., Магда О.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Щекотуровой Я.С.,

при участии:

от истца КИТ Финанс (ООО) – представителя Хуснетдинова А.Р. по доверенности от 21.01.2011 № 11-25-315,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу КИТ Финанс ИБ (общество с ограниченной ответственностью)

на решение Арбитражного суда Республики Хакасия

от 13 декабря 2010 года по делу № А74-3133/2010, принятое судьей Шумским А.В.,

установил:

КИТ Финанс ИБ (Общество с ограниченной ответственностью) (ОГРН 1057813073405, ИНН 7841326236) обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к Правительству Республики Хакасия (ОГРН 1021900532323, ИНН 1901022330) как субсидиарному должнику по государственной гарантии Республики Хакасия №33-д от 19 июня 2007 г. о взыскании 4 250 100 рублей, составляющих сумму купонного дохода за 8 купонный период.

Определением арбитражного суда от 16 сентября 2010 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика привлечено открытое акционерное общество «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» (ОГРН 1031900524490, ИНН 1901058921).

Определением арбитражного суда от 11 ноября 2010 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика привлечено Министерство финансов Республики Хакасия.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 13 декабря 2010 года в удовлетворении иска отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, истец обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 13 декабря 2010 года отменит, исковые требования удовлетворить по следующим основаниям:

- судом первой инстанции нарушены нормы процессуального права – статьи 51, 135 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. В соответствии с пунктом 9.6 Решения о выпуске ценных бумаг и выплате доходов по облигациям осуществляется эмитентом  с привлечением  платежного агента, действующим на основании договора с эмитентом.  Платежным агентом  па облигационному займу  ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» является КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО). Платежный агент обязан за счет и по поручению эмитента осуществлять платежи по выплате в пользу владельцев облигаций купонного дохода, эмитент же в свою очередь берет на себя обязательство своевременно и в полном объеме переводить платежному агенту соответствующие суммы, необходимые для выполнения платежных обязательств. Судебный акт по настоящему делу непосредственно затрагивает обязанности платежного агента по облигационному займу ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» - КИТ Финанс Инвестиционный банк (ОАО), поскольку может  повлечь  прекращение обязательств платежного агента по выплате купонного  дохода за 8-ой купонный период в отношении владельца облигаций – КИТ Финанс ИБ (ОАО);

- принятие арбитражным судом решений, по которым подлежали взысканию суммы долга и процентов само по себе не может свидетельствовать о возможности  бесспорного взыскания денежных средств с ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» как основного должника. Бесспорное взыскание возможно только при наличии денежных средств на счетах основного должника. Исполнительный лист АС № 001306515 от 22.06.2010 по делу № А74-997/2010 не исполнен в связи с отсутствием денежных средств на счете ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия». Возможности бесспорного взыскания, будь то бесспорное списание денежных средств со счета  основного должника. КИТ Финанс ИБ (ООО) не имеет, а иного обеспечения исполнения денежного обязательства, кроме как государственная гарантия Республики Хакасия, не имеется;

- КИТ Финанс ИБ (ООО) не располагает возможностью получения информации о расчетных счетах основного должника – ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия»;

- КИТ Финанс ИБ (ООО) обратился с требованием об исполнении обязательство по выплате купонного дохода к ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» 11 февраля 1010 года. В течение четырех месяцев  с момента направления требования ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» не исполнило своих обязательств и не направило какого-либо ответа. В связи с чем, КИТ Финанс ИБ (ООО) правомерно обратился с требованием  об исполнении обязательств к гаранту.

Ответчик – Правительство Республики Хакасия, третье лицо – Министерство финансов российской Федерации представили отзывы на апелляционную жалобу, в которых в удовлетворении апелляционной жалобы просят  отказать по следующим основаниям:

- истец не представил достаточных доказательств того, что им были соблюдены требования законодательства и условия государственной гарантии № 33-д о предъявлении основному должнику письменного требования об исполнении обязательств по уплате дохода за 8 купонный период;

- основной должник в письме от 20.08.2010 выразил намерение исполнить свои обязательства по выплате купонных доходов и номинальной стоимости облигаций, следовательно, у истца отсутствуют правовые основания для обращения с требованием для обращения к субсидиарному должнику;

- истцом не представлено доказательств невозможности исполнения решения  Арбитражного суда Республики Хакасия  по делу № А74-997/2010 самим должником;

- в соответствии с бухгалтерским балансом за первое полугодие 2010 года ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства» активы организации составляют 346 111 000 рублей, следовательно, основной должник имеет в собственности достаточно имущества, чтобы самостоятельно исполнить обязательство по уплате суммы 4 250 100 рублей купонного дохода за 8 купонный период.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил решение от 13 декабря 2010 года отменить и принять новый судебный акт. Пояснила, что суд первой инстанции необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства истца о привлечении в качестве третьего лица. Считает, что выводы суда первой инстанции не соответствуют обстоятельствам дела. Пояснила, что должник до настоящего момента не погасил задолженность за восьмой купонный период, частично по исполнительному листу перечислено 44 000 рублей. Заявила ходатайство о приобщении дополнительных доказательств к материалам дела: договора № 08-1/14-ПА оказания услуг платежного агента от 01.02.2008; сопроводительного письма ОАО «Промсвязьбанка» № 03/286 от 10.11.2010.

Суд апелляционной инстанции определил отказать в удовлетворении ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных суд в соответствии со статьей 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательств, поскольку копия договора № 08-1/14ПА имеется в материалах дела, документы ОАО «Промсвязьбанка» датированные 19.10.2010, имеют входящий № от 10.11.2010. В суд первой инстанции ходатайство не заявлялось. Истец  не обосновал невозможность представления данных документов суду первой инстанции.

Суд апелляционной инстанции также определил  возвратить поступивший в материалы дела вместе с отзывом на апелляционную жалобу от открытого акционерного общества «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» бухгалтерский баланс за 2010 год (5 лист.), так как ходатайство о его приобщении к материалам дела, в качестве дополнительных доказательств по делу, отсутствует.

Ответчик и третьи лица, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, в судебное заседание не явились. На основании статей 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, дело рассматривается в отсутствие указанных лиц.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

            Рассмотрев материалы дела, заслушав объяснения лиц, участвующих в деле, апелляционный суд установил следующие обстоятельства, имеющие существенное значение для рассмотрения дела.

14 мая 2007 г. советом директоров ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» принято решение о размещении неконвертируемых документарных процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01, в количестве 380 000 штук, номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая, со сроком погашения в 1 092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска (протокол №23 от 16 мая 2007 г.). Решение о выпуске ценных бумаг утверждено советом директоров 26 июня 2007 г. (протокол №24 от 26 июня 2007 г.).

Согласно пункту 7.3 решения о выпуске ценных бумаг владелец облигаций имеет право на получение номинальной стоимости в порядке и сроки, установленные пунктами 9.1 и 9.2 настоящего решения, и на получение купонного дохода, порядок определения и выплаты которого указан в пунктах 9.3., 9.4. решения.

Пунктами 9.1, 9.2, 9.3., 9.4 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрено, что погашение облигаций осуществляется денежными средствами в валюте Российской Федерации. Срок (дата) погашения облигаций или порядок его определения: 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Датой начала купонного периода 8-го купона является 637-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, датой окончания купонного периода является 728-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Процентная ставка по 8-му купону равна процентной ставке по первому купону.

В силу пункта 9.7 решения о выпуске ценных бумаг эмитент обязан возвратить владельцам облигаций при погашении облигаций их номинальную стоимость и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг.

ООО «Композиция – Управление активами» направило в адрес  ОАО «Ипотечное агентство  жилищного строительства  Республики Хакасия  требование № 6 об обязании не позднее 5 рабочих дней    с даты получения настоящего требования  произвести  платежи по выплате купонного дохода за восьмой  купонный период в сумме 4 250 100 рублей (том 2, л..д. 18-19).

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 13 мая 2010 г. по делу №А74-997/2010, возбуждённому по исковому заявлению правопредшественника истца – общества с ограниченной ответственностью «Композиция-Управление активами» к ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства Республики Хакасия» с  последнего в пользу истца взыскано 4 334 985 рубля 56 копеек, в том числе: 4 250 100 рублей – сумма купонного дохода за восьмой купонный период; 84 885 рублей 56 копеек – проценты за пользование чужими денежными средствами.

22 июня 2010 г. Арбитражным судом Республики Хакасия на основании решения по делу №А74-997/2010 выдан исполнительный лист АС 001306515.

Сведений о предъявлении упомянутого исполнительного листа к исполнению в материалы дела не представлено.

19 августа 2010 г. КИТ Финанс ИБ (ООО) обратилось в арбитражный суд с исковым заявлением к Правительству Республики Хакасия как субсидиарному должнику по государственной гарантии Республики Хакасия №33-д от 19 июня 2007 г. о взыскании 4 250 100 рублей, составляющих сумму купонного дохода за 8 купонный период.

19 июня 2007 года между  Правительством Республики Хакасия  (гарант) и открытым акционерным обществом «Ипотечное  агентство жилищного строительства Республики Хакасия» (эмитент)  подписан договор № 32-д  о предоставлении государственной гарантии  Республики Хакасия, по условиям которого гарант   при условии  выполнения эмитентом  требований настоящего  договора обязуется  выдать эмитенту  государственную гарантию Республики Хакасия  в  пользу  владельца  неконвертируемых  документарных   процентных  облигаций на предъявителя с обязательным  централизованным  хранением серии 01, выпущенных эмитентом  в соответствии с условиями решения о размещении  ценных бумаг, а также решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг (пункт 1.1 договора).

В соответствии с пунктом 1.2 договора № 32-д от 19.06.2007 по гарантии гарант обязуется  уплатить по письменному   требованию  владельцев облигаций в порядке и размере, установленными Гарантией, денежную сумму в валюте Российской Федерации в случае неисполнения эмитентом  обязательств по облигациям, в том числе  обязательств по погашению основного долга по облигациям в сумме 380 000 000 рублей  и по выплате купонного дохода  по облигациям в сумме 125 400 000 рублей.

Согласно пункту 2.1 договора № 32-д от 19.06.2007 гарант гарантирует обязательства эмитента по погашению основного долга и выплате купонного дохода по облигациям в соответствии с условиями эмиссионных документов. Предел общей ответственности гаранта ограничивается суммой в размере не более 505 400 000 рублей, включающей сумму основного долга. Равную  номинальной стоимости всех выпущенных  облигаций в сумме 380 000 000 рублей, в количестве 380 000 штук номинальной стоимостью 1 000 рублей каждая и суму по выплате купонного дохода  в размере 125 400 000 рублей.

В соответствии с пунктом 3.4 договора № 32-д от 19.06.2007  эмитент обязуется уведомлять гаранта  о выполнении или невыполнении своих обязательств по облигациям, указанных в пункте 1.2 настоящего договора и пункте 1.2 гарантии не позднее  следующих двух дней после  выполнения или невыполнения соответствующих платежей. Информировать гаранта о возникающих разногласиях  с организатором  и владельцем облигаций (пункт 3.4.2), незамедлительно  предоставлять информацию по запросу гаранта  в случае, если гарант уведомил эмитента  о поступивших  к нему письменных требованиях  от владельцев облигаций и организатора (пункт 3.4.3).

Как следует из материалов дела, Правительство Республики Хакасия (гарант) предоставило ОАО «Ипотечное агентство жилищного строительства» (эмитент) государственную гарантию№33-д от 19 июня 2007 г.

В соответствии с пунктом 1.1. государственной гарантии гарантия Республики Хакасия предоставляется гарантом эмитенту  в пользу владельцев неконвертируемых  документарных процентных  облигаций на предъявителя  с обязательным централизованным