Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 05.05.2011 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Изменить решение,Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«06» мая  2011г.

Дело №

г. Красноярск

А74-4025/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «29» апреля 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          «06»  мая 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Кирилловой Н.А.,

судей:  Гуровой Т.С., Радзиховской В.В.

при ведении протокола судебного заседания  секретарём судебного заседания  Ахметшиной Г.Н.,

при участии:

от ЗАО «Барит» (до перерыва)- Гальяновой М.Н., представителя по доверенности от 18.04.2011 № 10; Чудова Е.В., представителя по доверенности от 18.04.2011 № 9; Чепусовой Н.Д., представителя по доверенности от 12.01.2011 № 1;

(после окончания перерыва) - Кожевникова С.Б., представителя по доверенности от 10.07.2010;

от РО ФСФР в ЦСР (до перерыва)-  Багаевой О.В.,  представителя по доверенности от 11.01.2011 № 11; Сулимовой З.Н., представителя по доверенности от 11.01.2011 № 12,

(после перерыва) -  Кулешовой Л.С., представителя по доверенности от 17.03.2011 № 22;

от Щапова А.Ю. (до перерыва) (третье лицо) - Чепусовой Н.Д., представителя по доверенности от 05.07.2010;

от Щапова Ю.С.(третье лицо) (до перерыва) - Чепусовой Н.Д., представителя по доверенности от 10.02.2011; (после окончания перерыва) Щапова Ю.С. на основании паспорта;

от ООО «Куб» (третье лицо) (после окончания перерыва) -  Рамазанова Н.Р., генерального директора на основании решения от 04.10.2010; Лебедева Н.В., представителя по доверенности от 23.12.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Регионального отделения  Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе и общества с ограниченной ответственностью «Куб»

на решение  Арбитражного суда Республики Хакасия

от «21» января  2011 года и дополнительное решение от «24» января 2011 года по делу № А74-4025/2010, принятое судьёй  Ткаченко О.Н.,

установил:

закрытое акционерное общество «Барит» (ЗАО «Барит» - ОГРН 1921900699545, ИНН 1907005034)   обратилось в Арбитражный суд Республики Хакасия с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР - ОГРН 1062466148580, ИНН 2466142565) о признании недействительными приказа от 13.09.2010 № 19-10-283/пз о приостановлении эмиссии именных обыкновенных бездокументарных акций ЗАО «Барит» и приказа от 01.10.2010 № 19-10-312/пз об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг (акций именных обыкновенных бездокументарных) ЗАО «Барит», признании указанного дополнительного выпуска несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации.

Определением Арбитражного суда Республики Хакасия от 01.12.2010 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: общество с ограниченной ответственностью «Куб» (ООО «Куб»-ОГРН 1077758603548, ИНН 7701737532 ), граждане Щапов Юрий Степанович, Ветюгов Дмитрий Александрович, Щапов Андрей Юрьевич,  Мамонова Валентина Федоровна.

Решением Арбитражного суда Республики Хакасия от 21 января 2011 года заявление ЗАО «Барит» удовлетворено.

24.01.2011 Арбитражным судом Республики Хакасия вынесено дополнительное решение, которым с РО ФСФР по ЦСР взысканы расходы по оплате государственной пошлины в сумме 4 000 рублей.

ООО «Куб» и РО ФСФР России по ЦСР на указанные судебные акты обратились с апелляционными жалобами.

В апелляционной жалобе ООО «Куб» просит отменить решение суда первой инстанции по следующим основаниям:

- договор купли-продажи ценных бумаг от 22.06.2010 № 1, заключенный между ЗАО «Барит» и Щаповым Ю.С., а также договор купли-продажи ценных бумаг от 12.07.2010 № 2, заключенный между ЗАО «Барит» и Щаповым А.Ю., являются сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

- поскольку количество акций дополнительного выпуска (2 626 000 штук) превышает более чем в двадцать раз количество ранее размещенных акций ЗАО «Барит» (101 000 штук), то сделки по размещению акций дополнительного выпуска, в совершении которых имеется заинтересованность, требуют одобрения общего собрания акционеров;

- решения об одобрении сделок по размещению акций дополнительного выпуска, в совершении которых имеется заинтересованность, акционерами не принимались, что свидетельствует о нарушении порядка совершения сделок;

- в отчете об итогах дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг ЗАО «Барит», а также в отчете об устранении допущенных нарушений содержится информация о том, что сделки, в совершении которых имеется заинтересованность, в процессе размещения ценных бумаг не совершались,  следовательно, эмитентом была предоставлена информация, не соответствующая действительности;

- издавая приказ от 13.09.2010 № 19-10-283/пз о приостановлении эмиссии акций именных обыкновенных бездокументарных ЗАО «Барит», РО ФСФР России в ЦСР действовало в рамках своих полномочий;

- нарушения, выявленные  РО ФСФР России в ЦСР, содержащиеся в отчете об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг, ЗАО «Барит» устранены не были, протоколы общего собрания акционеров не представлены, в связи с чем  регистрирующий орган правомерно принял решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг;

- суд первой инстанции необоснованно вынес решение, не рассмотрев ходатайство ООО «Куб» о приостановлении производства по настоящему делу, которое было заявлено третьим лицом еще в предварительном судебном заседании.

В апелляционной жалобе РО ФСФР России по ЦСР просит решение и дополнительное решение суда первой инстанции отменить по следующим основаниям:

- поскольку Щапов Ю.С. являлся директором ЗАО «Барит», а также владельцем более чем 20% голосующих акций общества, то в соответствии с пунктом 1 статьи 81 Федерального закона «Об акционерных обществах» сделка по приобретению Щаповым Ю.С. дополнительных акций общества признаётся сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность;

- в пункте 11 отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг указано на то, что в процессе  размещения дополнительных акций сделки, в совершении которых имелась заинтересованность, и требующие одобрения, обществом не совершались;

- согласно отчету об устранении допущенных нарушений  указано на то, что в ходе размещения дополнительных акций обществом совершено несколько сделок с заинтересованностью: договор купли-продажи между ЗАО «Барит» и Щаповым Ю.С. от 22.06.2010 № 1, договор купли-продажи между ЗАО «Барит» и Щаповым А.Ю. от 12.07.2010;

- в отношении двух заключенных обществом сделок с Мамоновой В.Ф. отчет об устранении допущенных нарушений содержит противоречивые сведения, поскольку одна  сделка  (договор купли-продажи от 12.07.2010 № 3) указана самим эмитентом как сделка с заинтересованностью, а вторая – как сделка, таковой не являющейся;

- судом первой инстанции не дана оценка тому, что ООО «Куб», являющийся владельцем 49 215 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Барит», что составляет 49% уставного капитала, неоднократно обращался с жалобами на действия ЗАО «Барит», в которых в том числе указывал на несогласие с увеличением уставного капитала; судом не исследован вопрос о том, что  в соответствии с п. 4 ст. 83 ФЗ "Об акционерных обществах"  ООО «Куб» как лицо незаинтересованное  в сделках по размещению дополнительных акций имеет преобладающее количество  голосов  на общем собрании;

- принимая решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг ЗАО «Барит», РО ФСФР  России в ЦСР  руководствовалось действующим законодательством в части соблюдения требований статьи 81 Федерального закона «Об акционерных обществах», пункта 7 статьи 25 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пунктом 6.5.1 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов  ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР от 25.01.2007 № 07-4/пз-н, пунктом 2.6.4 Стандартов;

- внесение в отчет недостоверных сведений является самостоятельным основанием для отказа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг (пункт 2.6.9 Стандартов), на что было указано регистрирующим органом в уведомлении об отказе от 04.10.2010 № 19-10-ВГ-03/3814.

ЗАО «Барит» представило отзыв на апелляционные жалобы, в котором указало следующее:

- статьёй 40 Федерального закона «Об акционерных обществах»  предусмотрено преимущественное право акционеров закрытого акционерного общества перед другими акционерами этого общества при закрытой подписке  приобрести количество дополнительно размещаемых акций, пропорциональное уже имеющимся у них;

- поскольку  акционерами Щаповым Ю.С. и Щаповым А.Ю. при размещении дополнительных акций приобретено количество акций пропорционально тому количеств, которое у них имелось до проведения дополнительной эмиссии, то на совершенные сделки не распространяется режим сделок с заинтересованностью, установленный главой 9 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

- требование регистрирующего органа о  предоставлении протоколов собраний акционеров об одобрении сделок по купле-продаже дополнительных акций является незаконным, поскольку  указанные сделки не относятся к сделкам, совершенным с заинтересованностью;

- сделки по приобретению акционером Щаповым Ю.С.  и Щаповым А.Ю. дополнительно размещенных акций ЗАО «Барит» не оспорены, в установленном законом недействительными  не признаны;

- регистрирующий орган не указал, какие неблагоприятные последствия возникли у акционеров  ЗАО «Барит» в результате совершения указанных сделок;

- довод ООО «Куб» о том, что суд сначала вынес решение по существу спора, а затем рассмотрел ходатайство о приостановлении производства по делу,  опровергается материалами дела, поскольку в резолютивной части решения суд сначала указал на отказ в удовлетворении ходатайства ООО «Куб», а затем на разрешение спора по существу;

-  ЗАО «Барит» просит апелляционные жалобы оставить без удовлетворения, но  решение суда первой инстанции изменить в части применения положений п.3 части 4 ст. 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и в указанной части принять новый судебный акт о возложении на  РО ФСФР в ЦСР обязанности по  осуществлению  государственной регистрации отчёта об итогах дополнительного выпуска акций ЗАО «Барит».

Щапов Юрий Степанович представил отзыв на апелляционные жалобы и дополнение к нему, в которых не согласился с доводами, изложенными в жалобах, на основании следующего:

- при приобретении акций вторичной эмиссии акционерами ЗАО «Барит» была соблюдена пропорция, предусмотренная действующим законодательством; после размещения акций у Щапова Ю.С. также остался пакет в размере 51, 04% уставного капитала, сверх установленного собранием акционеров количества акций акционер Щапов Ю.С. ценные бумаги  не приобретал;

-   в соответствии с пунктом 1 статьи 84 ФЗ «Об акционерных обществах» сделки с заинтересованность относятся к оспоримым сделкам, до настоящего времени указанные сделки по приобретению акций никем не оспорены, судом не признаны недействительными;

- указанными сделками убытки обществу не причинены, интересы акционеров не нарушены;

- согласно пункту 1 статьи 20 ФЗ «О рынке ценных бумаг» регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, и не наделён полномочиями на признание сделок, совершенных обществом,  недействительными.

В отзыве на апелляционную жалобу ООО «Куб» РО ФСФР в ЦСР указывает на её обоснованность по всем основаниям, указанным в апелляционной жалобе.

Щапов Андрей Юрьевич представил отзыв на апелляционные жалобы, в которых указал следующее:

- регистрирующим органом дано  неверное  толкование статей Х1 ФЗ «Об акционерных обществах», договор купли-продажи ценных бумаг от 12.07.2010 № 2, подписанный  между ЗАО «Барит» и Щаповым А.Ю., был заключён на первом этапе размещения акций, при этом все акционеры имели возможность приобрести целое число размещаемых акций пропорционально количеству принадлежащих им акций;

-  Щапов А.Ю. имел 30 акций, дополнительно приобрёл 780 ценных бумаг, таким образом, как  до приобретения акций, так и после размер его пакета акций остался неизменным и составляет 0,0297% уставного капитала;

-  анализ статей  40 и 81 ФЗ «Об акционерных обществах» позволяет говорить об одинаковых правовых последствиях при реализации акционерами преимущественного права приобретения акций и закрытой подпиской, проводимой только среди акционеров;

-   нарушение процедуры при заключении сделок с заинтересованностью не означает их ничтожность, поскольку указанные сделки оспоримые;

-  РО ФСФР в ЦСР превысило свои полномочия, фактически квалифицировало сделки как недействительные и тем самым нарушило права и законные интересы сторон сделок.

  ООО «Куб», Ветюгов Д.А., Мамонова В.Ф., надлежащим образом извещенные о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей в судебное заседание не направили, в связи с чем апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие.

В судебном заседании по рассмотрению апелляционной жалобы объявлялся перерыв до 15 часов 29 апреля 2011 года, информация о котором размещена в сети Интернет на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда http://www.3aas.ru. После окончания перерыва судебное заседание продолжено. В судебное заседание дополнительно прибыли руководитель и представитель ООО «Куб».

В судебном заседании представители заявителей апелляционных жалоб настаивали на их удовлетворении, представитель ЗАО «Барит» полагает решение подлежащим изменению, третьи лица  просили суд оставить решение без изменения.

Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.         Закрытое акционерное общество «Барит» зарегистрировано Администрацией Боградского района Республики Хакасия 12 августа 1997 года за номером 112, внесено в Единый государственный реестр юридических лиц 15 октября 2002 года за основной государственным  регистрационным номером 1021900699545.

В соответствии с пунктом 5.1. Устава ЗАО «Барит» уставный капитал общества составляет 1 010 000 рублей  и разделен на 101 000 обыкновенных