Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 05.05.2011 по делу n А33-14337/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

06 мая 2011 года

Дело №

А33-14337/2010

г. Красноярск

Резолютивная часть постановления объявлена 03 мая 2011 года.

Полный текст постановления изготовлен          06 мая 2011 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Шошина П.В.,

судей: Кирилловой Н.А., Споткай Л.Е.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания              Щекотуровой Я.С.,

при участии:

от ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» (истца) – Семушиной О.В. – представителя по доверенности от 10.08.2010, Кудрявцевой А.В. – представителя по доверенности от 20.04.2011 № 061 ДВ-11-00045,

от ОАО «ГМК «Норильский никель» (ответчика) – Мельникова И.Н. – представителя по доверенности от 27.01.2011 № ГМК-115/173-нт, Панова А.А. – представителя по доверенности от 27.01.2011 № ГМК-115/172-нт, Михайлова Д.В. – представителя по доверенности от 21.12.2010 № ГМК-115/85-нт, Панариной Т.С. - представителя по доверенности от 21.12.2010 № ГМК-115/55-нт

от ЗАО «Компьютершер Регистратор» (третьего лица) – Аброськиной Е.В. - представителя по доверенности от 23.08.2010 № 335,

рассмотрев апелляционную жалобу общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями»

на решение Арбитражного суда Красноярского края

от 14 февраля 2011 года по делу № А33-14337/2010, принятое судьей Дьяченко С.П.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» (далее – ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями») (ОГРН 5087746654188, ИНН 7709812421) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (далее – ОАО «ГМК «Норильский никель») (ОГРН 1028400000298, ИНН 8401005730) о признании недействительным решения от 28.06.2010 годового общего собрания акционеров ОАО ГМК «Норильский Никель», принятого по пятому вопросу повестки дня: «об избрании членов Совета директоров». Делу присвоен номер                   А33-14337/2010.

Определением от 12.10.2010 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика, привлечено закрытое акционерное общество «Компьютершер Регистратор».

Общество с ограниченной ответственностью «Фонми и Партнеры» (ОГРН 1027739755196, ИНН 7734113441) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Горно-металлургическая компания Норильский никель» о признании недействительными списков лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров, проведенном 28.06.2010, и внеочередном общем собрании  акционеров ОАО «ГМК Норильский никель», проведенном 21.10.2010, а также решений годового общего собрания акционеров ОАО «ГМК Норильский никель» от 28.06.2010. Делу присвоен номер А33-15515/2010.

Определением от 19.10.2010 дела А33-14337/2010 и А33-15515/2010 объединены в одно производство, делу А33-15515/2010 присвоен номер А33-14337/2010.

Определением от 03.12.2010 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, на стороне ответчика, привлечено The Bank of New York International Nominees.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 14 февраля 2011 года в удовлетворении исковых требований ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» и ООО «Фонми и Партнеры» отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, истец обратился с апелляционной жалобой в Третий арбитражный апелляционный суд, в которой просит его отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями».

В обоснование своих доводов заявитель в апелляционной жалобе ссылается на нарушения судом при рассмотрении дела процессуального законодательства, выразившиеся в необоснованном отказе в удовлетворении ходатайств истца об истребовании доказательств.

Кроме того, заявитель в апелляционной жалобе указал:

- арбитражный суд не применил аналогию закона, предусмотренную пунктом 3 статьи 72 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», запрещающую акционерному обществу голосовать своими акциями в своих интересах;

- арбитражный суд дал неверное толкование статье 16 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пункту 2.12 Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 31.05.2002 № 17/пс, содержащим запрет на голосование по акциям, обращающимся за пределами Российской Федерации в форме депозитарных ценных бумаг, без инструкций их владельцев;

- особенности кумулятивного голосования не должны являться барьером, лишающим истца права на судебную защиту;

- истец был лишен возможности проголосовать «против» по пятому вопросу повестки дня, поскольку бюллетени для голосования не имели соответствующей графы;

- предоставление лицам, голосовавшим в последний момент, предварительных результатов голосования говорит о наличии сговора между ними счетной комиссией и влечет нарушение требований статьи 56 Федерального закона «Об акционерных обществах», пунктов 5.4., 5.6. Положения о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания акционеров.

В отзыве на апелляционную жалобу ответчик с ее доводами не согласился, указывая следующее:

- суд обоснованно отказал в удовлетворении ходатайств истца об истребовании доказательств, так как истребуемые доказательства не относятся к предмету спора;

- арбитражный суд правомерно не применил по аналогии пункт 3 статьи 72 Федерального закона «Об акционерных обществах», поскольку в данном случае отсутствует пробел в правовом регулировании, сходность регулируемых отношений;

- оспариваемый истцом вывод суда о том, что лишь владельцы Американских депозитарных расписок имеют оспаривать результаты голосования на собраниях акционеров, не содержится в обжалуемом решении;

- вывод суда об отсутствии у истца права на иск по настоящему делу ввиду того, что количество мест, на которое мог гарантированно рассчитывать истец не превышает количества избранных по результатам голосования кандидатов от истца, заявителем не оспаривается;

- свое несогласие с решением общего собрания по вопросу об избрании кандидатов в совет директоров акционер может выразить путем проставления прочерка либо цифры «ноль» напротив фамилий кандидатов;

- судом обоснованно не принят во внимание довод истца о наличии сговора между отдельными акционерами и счетной комиссией.

ЗАО «Компьютершер Регистратор» в отзыве на апелляционную жалобу, возражало против ее удовлетворения по доводам аналогичным тем, которые изложены в отзыве ответчика.

В представленном суду отзыве на апелляционную жалобу The Bank of New York International Nominees с ее доводами не согласилось, считает решение суда законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению.

ООО «Фонми и Партнеры» письменный отзыв на апелляционную жалобу в арбитражный суд не представило.

Определением суда от 07.04.2011 апелляционная жалоба заявителя принята к производству Третьего арбитражного апелляционного суда, назначено судебное заседание на 26.04.2011.

В судебном заседании представитель ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе и дополнительных пояснениях к ней, просил отменить решение суда от 14 февраля 2011 года, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями». Заявил ходатайство об истребовании у Генеральной прокуратуры Российской Федерации заверенных копий следующих документов: объяснений председателя счетной комиссии ОАО «ГМК Норильский никель» Елисеева Е.А.; объяснений партнера The Bank of New York International Nominees Байчоровой И.П.; объяснений представителя ЗАО «Холдинговая компания «ИНТЕРРОС», а также ходатайство об истребовании у Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации заверенных копий документов: объяснений лиц, выполнявших функции счетной комиссии на годовом общем собрании акционеров ОАО ГМК «Норильский Никель» от 28.06.2010 со всеми приложенными к ним документами; объяснений лиц, выполнявших функции регистратора ОАО ГМК «Норильский Никель» со всеми приложенными к ним документами; объяснений должностных лиц ОАО ГМК «Норильский Никель» со всеми приложенными к ним документами; содержащих сведения о том, указания каких держателей Американских депозитарных расписок ОАО ГМК «Норильский Никель» заблокировали избрание Волошина А.С. в совет директоров на годовом общем собрании акционеров ОАО ГМК «Норильский Никель; инструкций держателей Американских депозитарных расписок ОАО ГМК «Норильский Никель», переданных в The Bank of New York International Nominees до и непосредственно на годовом общем собрании акционеров ОАО ГМК «Норильский Никель» 28.06.2010;

Представители ответчика и третьего лица возражали против удовлетворения заявленных истцом ходатайств.

Рассмотрев ходатайства заявителя об истребовании доказательств, суд апелляционной инстанции на основании части 3 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации отказывает в их удовлетворении в связи с тем, что данные ходатайства были заявлены ответчиком в суде первой инстанции и обоснованно им отклонены.

Представитель ОАО ГМК «Норильский никель» поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, дополнительных пояснениях к отзыву на апелляционную жалобу, возражал против ее удовлетворения, просили оставить обжалуемый судебный акт без изменения.

Представитель ЗАО «Компьютершер Регистратор» в судебном заседании доводы отзыва на апелляционную жалобу поддержал, с решением суда первой инстанции согласен, просит оставить его без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Третье лицо (The Bank of New York International Nominees), надлежащим образом извещенное о времени и месте судебного разбирательства в порядке, предусмотренном пунктом а) статьи 10 Конвенции о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (Гаага, 15.11.1965), в судебное заседание не явилось, своего представителя не направило. В письменных объяснениях не возражало против рассмотрения апелляционной жалобы в свое отсутствие.

В судебном заседании 26.04.2011 в соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса объявлялся перерыв до 14 часов 00 минут 03.05.2011. Об объявленном перерыве судом сделано публичное извещение путем размещения информации на официальном сайте Третьего арбитражного апелляционного суда. По окончании перерыва рассмотрение дела продолжено с участием представителей ответчика и третьего лица.

Суд апелляционной инстанции в соответствии с пунктом 25 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28 мая 2009 года № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции» осуществляет проверку судебного акта в обжалуемой части в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.

По состоянию на 05.07.2010 ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» является владельцами акций обыкновенных ОАО «ГМК «Норильский никель» в количестве 47 656 938 штук, что подтверждается выпиской по счету депо (т.1 л.д.30).

Согласно представленному истцом списку аффилированных лиц ОАО «ГМК «Норильский никель» на 30.06.2010 (т.4 л.д.139-196) лицами, принадлежащими к той группе лиц, к которой принадлежит акционерное общество, являлись Corbiere Holdings Lid -3,7988% Raleigh Investment Inc - 3,4353%.

Согласно договору № НН/1643-2006 от 29.12.2006 на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента - ОАО «ГМК «Норильский никель» (т.8 л.д.61-70) ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «ГМК «Норильский никель» осуществляло ЗАО «Национальная регистрационная компания» (с учетом переименования - ЗАО «Компьютершер Регистратор»). В соответствии с пунктом 3.2.2 указанного договора ЗАО «Компьютершер Регистратор» оказывало ответчику услуги по организации и проведению общих собраний акционеров ответчика (в том числе осуществляло функции счетной комиссии).

В соответствии с протоколом заседания от 29.04.2010 (т.9 л.д.166-174) большинством голосов членов Совета директоров ОАО «ГМК «Норильский никель» приняты решения по вопросам повестки дня, в том числе: о проведении 28.06.2010 годового общего собрания акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» (о дате составления списка лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» - 21.05.2010), об утверждении повестки дня, порядке и тексте сообщения акционерам о проведении годового общего собрания акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель».

В соответствии с протоколом заседания от 27.05.2010 (т.9 л.д.200-211) большинством голосов членов Совета директоров ОАО «ГМК «Норильский никель» приняты решения по вопросам повестки дня, в том числе: об утверждении формы и текста бюллетеня для голосования на годовом общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель», перечне информации, предоставляемой лицам, имеющим право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель».

Список лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» (т.9 л.д.88-95) составлен ЗАО «Национальная регистрационная компания» по состоянию  на 21.05.2010. Согласно списку лиц, имеющих право на участие в годовом общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» в ОАО «ГМК «Норильский никель» имелось 879 акционеров, владеющих 190627747 шт. акциями общества. Число принадлежащих ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями» акций ответчика составило 47656938 штук, предоставляющих 25% голосов от общего количества акций общества. Число акций, принадлежащих The Bank of New York International Nominees, составило 58574051 штук - 30,73% голосов. Количество акций, принадлежащих Corbiere Holdings Lid, составило 7302405 штук - 3,83% голосов, число акций, принадлежащих и Raleigh Investment Inc, составило 6548597 штук - 3,44%.

Согласно протоколу годового общего собрания акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель» от 28.06.2010 (т.1 л.д.89-104), проводимого в форме совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки