Постановление Третьего арбитражного апелляционного суда от 30.10.2012 по делу n Г. КРАСНОЯРСК. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

«31» октября 2012 г.

Дело №

г. Красноярск

А33-18496/2010

Резолютивная часть постановления объявлена «18» октября 2012 года.

Полный текст постановления изготовлен          «31» октября 2012 года.

Третий арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего Бабенко А.Н.,

судей:  Хасановой И.А., Белан Н.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Савицкас Н.В.,

при участии:

от ответчика - открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель»: Артюх А.А., представитель по доверенности № ГМК-115/183-нт от 13.09.2012,

от истца - общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями»: Семушина О.В., представитель по доверенности от 10.08.2010,

рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу ответчика - открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель»»  (ОГРН 102840000298)

на решение Арбитражного суда  Красноярского края

от «04» июня 2012 года по делу №  А33-18496/2010, принятое судьей Путинцевой Е.И.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» (далее - истец, ООО «ОК РУСАЛ Управление инвестициями», ОГРН 5087746654188) обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с иском к открытому акционерному обществу «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» (далее -  ответчик, ОАО ГМК «Норильский никель», ОГРН 102840000298) об обязании предоставить документы:

- заключение и отчет аудитора по факту аудиторской проверки за 2009 год по стандартам российского бухгалтерского учета;

- акты налоговых проверок за 2009 и 2010 год;

- все договоры страхования и приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 года;

- страховые полисы, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 год;

- бухгалтерскую отчетность (формы №1, формы №2, формы №33, формы №34, формы №5, пояснительная записка) по состоянию на 21.12.2008, на 31.12.2009, на 30.06.2010;

- книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- консолидированную главную книгу по счетам №№01, 06, 07, 08, 10, 15, 16, 50, 51, 52, 58, 60, 62, 75, 76, 84, 90, 91 за 2009 год и первое полугодие 2010 с разбивкой по субсчетам;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет №10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- товаро-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции отгруженной на экспорт за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколы заседаний правления ОАО «ГМК «Норильский никель» за 2010 год;

- список лиц, имеющих право на участие во внеочередном общем собрании акционеров ОАО «ГМК «Норильский никель», проведенном 21.10.2010 с указанием данных о лицах, в интересах которых номинальные держатели владеют акциями ОАО «ГМК «Норильский никель» на дату составления такого списка.

Решением Арбитражного суда Красноярского края от 04.06.2012 исковые требования  удовлетворены частично – суд обязал ОАО «ГМК «Норильский никель» в семидневный срок с момента вступления решения в законную силу предоставить обществу с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» копии следующих документов:

- все договоры страхования и приложения к ним, действующие в течение 2009 и 2010 годов, без указания персональных данных о дате и месте рождения, месте жительства в отношении физических лиц;

- страховые полисы без указания персональных данных о дате и месте рождения, месте жительства в отношении физических лиц, полученные счета на оплату и платежные поручения по проведенным оплатам по всем договорам страхования за 2009 и 2010 годы;

- книгу покупок за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- книгу продаж за 2009 год и первое полугодие 2010 года (данные в электронном формате Excel);

- оборотно-сальдовую ведомость по всем счетам бухгалтерского учета в разрезе субсчетов за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- оборотно-сальдовую ведомость по всем контрагентам в разрезе счетов бухгалтерского учета за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- журнал хозяйственных операций по приобретению товаров (счет №10) за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- товарно-транспортные накладные и счета-фактуры по продукции, отгруженной покупателям на внутренний рынок, и товарно-транспортные накладные по продукции, отгруженной на экспорт, за 2009 год и первое полугодие 2010 года;

- протоколы заседаний правления Общества за 2010 и 2011 годы.

В остальной части иска отказано.

Не согласившись с данным судебным актом, ОАО «ГМК «Норильский никель»» обратилось в Третий арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение от 04.06.2012 отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении исковых требований в связи со следующим:

- судом первой инстанции неправомерно удовлетворены дополнительно заявленные требования истца с одновременным изменением предмета и основания иска, нарушены правила об истребовании и оценке доказательств по делу;

- материалами дела доказано, что компания Гленкор осуществляет деятельность на том же рынке, что и ответчик, то есть является фактическим конкурентом ответчика;

- материалами дела доказано наличие между истцом и компанией Гленкор корпоративных связей, свидетельствующих об аффилированности истца и компании Гленкор;

- предоставление истцу копий договора страхования, страховых полисов, счетов на оплату по всем договорам страхования, содержащие персональные данные являются коммерческой тайной и могут нанести урон деятельности организаций на рынке страхования;

- обязанность общества хранить и представлять по требованию акционера истребуемые истцом документы является необоснованной.

Общество с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» представило отзыв на апелляционную жалобу, согласно которому оснований для отмены решения не имеется, доводы ответчика не соответствуют закону, действия по непредоставлению документов нарушают право акционера на получение информации о деятельности общества, доказательства злоупотребления истцом правом отсутствуют, акционер конкурентом ответчика и аффилированным лицом конкурента ответчика не является, в истребовании документов отказано обоснованно.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда 30 июля 2012 апелляционная жалоба принята к производству, назначено судебное заседание на 10.09.2012 года.

Согласно части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений.

Возражений от лиц, участвующих в деле, не поступило, поэтому решение проверяется в части удовлетворения исковых требований.

В судебном заседании 10.09.2012 представители сторон поддержали ранее изложенные по делу правовые позиции. Представитель ответчика заявил ходатайство об истребовании доказательств у компании Glencore International AG. Представитель истца представила суду возражение на ходатайство представителя ответчика об истребовании доказательств.

Представитель истца заявила ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, а именно копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.07.2012 № 12-04-04/33391; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 27.07.2012 № 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2012 № 12-04-04/32250; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 20.07.2012 № 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2012 № 12-04-4/29071; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 29.07.2012 № 12-458/ап.

Представитель ответчика возразил против удовлетворения заявленного ходатайства.

Суд, руководствуясь частью 2 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (документы представлены в обоснование отзыва на апелляционную жалобу), определил удовлетворить ходатайство представителя истца и приобщить представленные документы к материалам дела: копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 27.07.2012 № 12-04-04/33391; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 27.07.2012 № 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2012 № 12-04-04/32250; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 20.07.2012 № 12-458/ап; копии письма Федеральной службы по финансовым рынкам от 29.07.2012 № 12-04-4/29071; копии определения Федеральной службы по финансовым рынкам об отложении рассмотрения дела об административных правонарушениях от 29.07.2012 № 12-458/ап.

Решение вопроса о возможности удовлетворения ходатайства представителя ответчика об истребовании доказательств у компании Glencore International AG отложено.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 10.09.2012 судебное заседание отложено до 02.10.2012.

Определением Третьего арбитражного апелляционного суда от 02.10.2012 судебное заседание отложено до 16.10.2012.

В судебном заседании 16.10.2012 представитель открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных документов (отчет о проведении экспертизы по обоснованию состава и содержания  документов, предоставляемых акционерам ОАО «ГМК «Норильский никель» вместе с заключением экспертов, выполненные ФГАОУ ВПО «Сибирский федеральный университет» от 29.09.2012). Представитель общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» возразила относительно заявленного ходатайства ответчика о приобщении к материалам дела дополнительных документов, заявила ходатайство о приобщении к материалам дела заключения юристов компании Ашурст ЛЛП о нормах английского права, применимых к Соглашению акционеров UC RUSAL plc от 22.01.2010 и письмо стороны Соглашения акционеров UC RUSAL plc от 22.01.2010 – компании EN+Group Limited- о содержании прав и обязанностей сторон указанного соглашения. Представитель открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» возразил относительно заявленного ходатайства истца. Представитель открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» поддержал ранее заявленное ходатайство об истребовании документов (Соглашение акционеров).  Представитель общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» возразила относительно ходатайства об истребовании документов.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлен перерыв до 18.10.2012.

После перерыва судебное заседание продолжено 18.10.2012 с участием тех же представителей. Представитель открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» просил приобщить к  материалам дела переводы меморандумов от 15.10.2012. Представитель общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» не возразила относительно заявленного ходатайства.

Судом в целях полного и всестороннего рассмотрения спора, получения разъяснений о нормах иностранного права в силу статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации к материалам дела приобщены заключение юристов компании Ашурст ЛЛП и заключение юристов компании Bedelli Cristin Jersey Partnership о нормах права о. Джерси. В приобщении к материалам дела отчета о проведении экспертизы отказано, ввиду отсутствия уважительных причин непредставления доказательств в суд первой инстанции.

В удовлетворении ходатайства ответчика об истребовании дополнительных доказательств (Акционерного Соглашения у компании Glencore International AG) отказано, поскольку в соответствии с пунктом 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, заявляющее ходатайство об истребовании доказательств, обязано подтвердить невозможность получения данного доказательства самостоятельно и указать, какие существенные для дела обстоятельства могут быть подтверждены либо опровергнуты истребуемым доказательством. Заявляя ходатайство ответчик ссылается на то, что спорные договоры страхования содержат коммерческую тайну и могут быть переданы в ОСАО «Ингострах», а также о том, что компания Glencore International AG является прямым конкурентом ответчика и в то же время аффилированным с истцом лицом. Вместе с тем, представленных в материалы дела доказательств достаточно для установления обстоятельств по делу – в деле имеются позволяющие определить корпоративные связи соглашение акционеров от 22.01.2010, заключенное между компаниями Glencore International AG, EN+, SUAL Partners и Onexim по вопросам участия в управлении компанией United Company RUSAL Plc, письмо United Company RUSAL Plc от 16.04.2012 № 01-01-12-00142 за подписью генерального директора Дерипаска О.В., выписка из ЕГРЮЛ от 08.12.2010 в отношении ООО «Объединенная компания РУСАЛ Управление инвестициями» с указанием участников общества.

Представитель открытого акционерного общества «Горно-металлургическая компания «Норильский никель» заявил ходатайство об истребовании письма ФСФР, представитель общества с ограниченной ответственностью «Объединенная компания РУСАЛ Управление