Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 27.05.2012 по делу n А70-2611/2009. Отменить определение первой инстанции: Принять отказ от иска, Прекратить производство по делу (ст. 49, 150, 151, 269, 272 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

28 мая 2012 года

                                             Дело №   А70-2611/2009

Резолютивная часть постановления объявлена  22 мая 2012 года

Постановление изготовлено в полном объеме  28 мая 2012 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гладышевой Е.В.,

судей  Веревкина А.В., Семёновой Т.П.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания   Зинченко Ю.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационные номера 08АП-2233/2012, 08АП-2234/2012) Прошунина Андрея Сергеевича и конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Торгово-производственная финансовая компания  «Союз» Логинова Олега Анатольевича  на определение Арбитражного суда Тюменской области от 16.02.2012, вынесенное по результатам рассмотрения заявления конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Торгово-производственная финансовая компания  «Союз» к открытому акционерному обществу «Тюменьоблснабсбыт» о признании сделок недействительными и применении последствий недействительности сделок по делу                 № А70-2611/2009 (судья Ли Э.Г.) о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Торгово-производственная финансовая компания  «Союз»,

при участии в судебном заседании представителей: 

от Прошунина Андрея Сергеевича – Важенина Н.М. по доверенности от 22.09.2009;

от конкурсного управляющего открытого акционерного общества «Торгово-производственная финансовая компания  «Союз» Логинова Олега Анатольевича – Важенина Н.М. по доверенности от 23.04.2012;

от открытого акционерного общества «Тюменьоблснабсбыт» - Коврова И.Ф. по доверенности от 01.12.2011;

от представителя акционеров открытого акционерного общества «Торгово-производственная финансовая компания  «Союз»  - Кузьмишко С.А. по доверенности от 27.12.2010 и протоколу годового общего собрания;

от общества с ограниченной ответственностью «Универсальный» – не явились;

от общества с ограниченной ответственностью «Московский» – не явились;

установил:

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 13.08.2009 по делу № А70-2611/2009 открытое акционерное общество «Торгово-производственная финансовая компания «Союз» (далее - ОАО «ТПФК «Союз», должник) признано несостоятельным (банкротом), конкурсным управляющим утверждена Круглова Оксана Владимировна.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 01.10.2010 по делу №А70-2611/2009 арбитражный управляющий Круглова О.В. отстранена от исполнения обязанностей конкурсного управляющего должника, конкурсным управляющим утверждён арбитражный управляющий Чередниченко Г.Н.

Конкурсный управляющий должника Чередниченко Г.Н. 25.02.2011 обратился в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании недействительными сделок - действий ОАО «ТПФК «Союз» по перечислению открытому акционерному обществу «Тюменьоблснабсбыт» (далее – ОАО «Тюменьоблснабсбыт») денежных средств в размере 394 086 122 руб. 28 коп. по следующим платёжным поручениям:               № 188 от 14.05.2007 на сумму 2 100 000 руб., № 224 от 13.06.2007 на сумму 2 100 000 руб., № 255 от 12.07.2007 на сумму 900 000 руб., № 317 от 07.09.2007 на сумму 900 000 руб.,                № 345 от 28.09.2007 на сумму 106 725 349 руб. 80 коп., № 375 от 16.10.2007 на сумму                    28 400 000 руб., № 378 от 17.10.2007 на сумму 28 000 000 руб., № 383 от 19.10.2007 на сумму 13 997 000 руб., № 384 от 19.10.2007 на сумму 17 600 000 руб., № 385 от 22.10.2007 на сумму 9 600 000 руб., № 390 от 23.10.2007 на сумму 26 500 000 руб., № 393 от 24.10.2007 на сумму 20 700 000 руб., № 422 от 14.11.2007 на сумму 14 100 000 руб., № 434 от 05.12.2007 на сумму 2 800 000 руб., № 440 от 07.12.2007 на сумму 1 200 000 руб., № 454 от 11.12.2007 на сумму 2 500 000 руб., № 468 от 19.12.2007 на сумму 345 000 руб., № 72 от 13.03.2008 на сумму 7 500 000 руб., № 73 от 17.03.2008 на сумму 25 500 000 руб., № 78 от 18.03.2008 на сумму 11 500 000 руб., № 98 от 16.04.2007 на сумму 6 000 000 руб, № 101 от 23.04.2008 на сумму 3 000 000 руб., № 121 от 28.05.2008 на сумму 400 000 руб., № 122 от 02.06.2008 на сумму 5 000 000 руб., № 134 от 25.06.2008 на сумму 12 472 495 руб., № 135 от 25.06.2008 на сумму 5 385 780 руб. 96 коп., № 160 от 11.09.2008 г. на сумму 4 724 673 руб. 01 коп., № 161 от 12.09.2008 на сумму 16 875 516 руб. 04 коп., № 162 от 16.09.2008 на сумму 9 600 000 руб., № 163 от 23.09.2008 на сумму 7 633 307 руб. 47 коп., № 174 от 24.09.2008 на сумму 27 000 руб. и применении последствий недействительности сделок в виде взыскания с ОАО «Тюменьоблснабсбыт» в пользу должника денежной суммы в размере 394 086 122 руб.  28 коп.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 11.04.2011 по делу               № А70-2611/2009 к участию в деле, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ООО «Универсальный» и ООО «Московский».

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 12.04.2011 по делу               № А70-2611/2009 арбитражный управляющий Чередниченко Г.Н. отстранён от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ОАО «ТПФК «СОЮЗ», конкурсным управляющим должника утверждён арбитражный управляющий Шихов Валерий Васильевич.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 24.05.2011 по делу               № А70-2611/2009 принят отказ конкурсного управляющего ОАО «ТПФК «Союз» Шихова В.В. от заявленных требований к ОАО «Тюменьоблснабсбыт» о признании сделок недействительными и применении последствий недействительности сделок. Производство по заявлению конкурсного управляющего ОАО «ТПФК «Союз» к ОАО «Тюменьоблснабсбыт» о признании сделок недействительными и применении последствий недействительности сделок прекращено. Конкурсному управляющему ОАО «ТПФК «Союз» из федерального бюджета возвращена государственная пошлина в размере 128 000 руб.

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2012 определение Арбитражного суда Тюменской области от 24.05.2011 по делу № А70-2611/2009 отменено. Заявление конкурсного управляющего ОАО «ТПФК «Союз» к ОАО «Тюменьоблснабсбыт» о признании сделок недействительными и применении последствий недействительности сделок направлено для рассмотрения по существу в Арбитражный суд Тюменский области.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 03.11.2011 по делу              № А70-2611/2009 конкурсным управляющим должника утвержден Логинов Олег Анатольевич.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 16.02.2012 по делу              № А70-2611/2009 в удовлетворении заявления конкурсного управляющего ОАО «ТПФК «Союз» к ОАО «Тюменьоблснабсбыт» о признании сделок недействительными и применении последствий недействительности сделок отказано.

Не согласившись с определением суда, кредитор должника - Прошунин А.С. и конкурсный управляющий должника Логинов О.А. в апелляционных жалобах просили его отменить полностью и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование апелляционных жалоб Прошунин А.С. и конкурсный управляющий должника указали на то, что суд первой инстанции принял позицию ОАО «Тюменьоблгнаббыт» и не дал собственную оценку доводам заявителя. Суд первой инстанции воздержался от оценки истребованного им же доказательства из Сбербанка (ОАО) - кредитного договора и доказательств целевого расходования денежных средств, уклонился от проверки заявления о фальсификации доказательств, необоснованно отказал в проведении направленных на проверку заявления о фальсификации экспертиз. Давая оценку действиям Прошунина А.С. и конкурсного управляющего должника, как злоупотребление правами, суд первой инстанции не учел, что заявления о фальсификации подано еще весной 2011 года, затягивание рассмотрения дела произошло в результате принятия незаконного и отмененного судебного акта.

Кредитор должника также указал, что принятым судебным актом нарушаются его права конкурсного кредитора Прошунина А.С. получить удовлетворение требований из конкурсной массы должника.

Конкурсный управляющий должника в дополнении к апелляционной жалобе указал на то, что суд первой инстанции должен был оценить весь комплекс правоотношений, как предшествующих, так и сопутствующих оспариваемым платежам, что реально им сделано не было. Необходимо оценить основания выпуска векселей и основания приобретения их ОАО «Тюменьоблснабсбыт». Выпуск векселей не связан с заёмными обязательствами должника и третьих лиц. Суд первой инстанции не убедился в наличии доказательств передачи ОАО «Тюменьоблснабсбыт» займа ООО «Универсальный» и ООО «Московский». Договор купли-продажи векселя от 10.09.2008 не исполнялся, так как вексель должнику не передавался.

От конкурсного управляющего должника поступили письменные ходатайства о частичном отказе от заявленных требований, о фальсификации доказательств и назначении судебных экспертиз.

ОАО «Тюменьоблснабсбыт» и представитель акционеров должника в письменных отзывах указали на законность и обоснованность определения суда.

Представители ООО «Универсальный» и ООО «Московский», надлежащим образом извещенных о месте и времени рассмотрения апелляционных жалоб, в судебное заседание не явились. На основании части 1 статьи 266, части 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) апелляционные жалобы рассмотрены в их отсутствие.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель конкурсного управляющего должника Логинова О.А. и Прошунина А.С. поддержал доводы, изложенные в апелляционных жалобах, дополнении к жалобе конкурсного управляющего должника, а также поддержал заявленные ходатайства, в том числе об отказе от части требований.

Представитель ОАО «Тюменьоблснабсбыт» поддержал доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционные жалобы – без удовлетворения. Возражал против ходатайства о назначении экспертиз.

Представитель акционеров ОАО «ТПФК «Союз» возражал против доводов, изложенных в апелляционных жалобах, просил определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционные жалобы – без удовлетворения. Возражал против ходатайства о назначении экспертиз.

Суд апелляционной инстанции, рассмотрев отказ конкурсного управляющего от заявленных требований в части признания недействительными сделок – действий должника по перечислению ОАО «Тюменьоблснабсбыт» денежных средств по платёжным поручениям: № 188 от 14.05.2007 на сумму 2 100 000 руб., № 224 от 13.06.2007 на сумму 2 100 000 руб., № 255 от 12.07.2007 на сумму 900 000 руб., № 317 от 07.09.2007 на сумму 900 000 руб., № 345 от 28.09.2007 на сумму 106 725 349 руб. 80 коп., № 375 от 16.10.2007 на сумму 28 400 000 руб., № 378 от 17.10.2007 на сумму 28 000 000 руб., № 383 от 19.10.2007 на сумму 13 997 000 руб., № 384 от 19.10.2007 на сумму 17 600 000 руб., № 385 от 22.10.2007 на сумму 9 600 000 руб., № 390 от 23.10.2007 на сумму 26 500 000 руб., № 393 от 24.10.2007 на сумму 20 700 000 руб., № 422 от 14.11.2007 на сумму 14 100 000 руб., № 434 от 05.12.2007 на сумму 2 800 000 руб., № 440 от 07.12.2007 на сумму 1 200 000 руб., № 454 от 11.12.2007 на сумму 2 500 000 руб., № 468 от 19.12.2007 на сумму 345 000 руб., № 122 от 02.06.2008 на сумму 5 000 000 руб., № 134 от 25.06.2008 на сумму 12 472 495 руб., № 135 от 25.06.2008 на сумму 5 385 780 руб. 96 коп., всего на сумму 301 325 625 руб. 28 коп., руководствуясь статьёй 49 АПК РФ, приняв во внимание то, что кредитор должника Прошунин А.С., представитель акционеров должника не возражали против принятия отказа от требований в указанной части, принимает частичный отказ от заявленных требований. Определение суда об отказе в признании недействительными сделок – действий должника по перечислению ОАО «Тюменьоблснабсбыт» денежных средств по указанным платёжным поручениям подлежит отмене, производство по заявлению конкурсного управляющего должника в указанной части – прекращению (пункт 4 части 1 статьи 150, статья 266 АПК РФ).

С учётом принятия частичного отказа от заявленных требований законность и обоснованность определения суда проверяется судом апелляционной инстанции в части отказа в удовлетворении исковых требований о признании недействительными сделок – действий должника по перечислению ОАО «Тюменьоблснабсбыт» денежных средств по следующим платёжным поручениям: № 72 от 13.03.2008 на сумму 7 500 000 руб., № 73 от 17.03.2008 на сумму 25 500 000 руб., № 78 от 18.03.2008 на сумму 11 500 000 руб., № 98 от 16.04.2007 на сумму 6 000 000 руб., № 101 от 23.04.2008 на сумму 3 000 000 руб., № 121 от 28.05.2008 на сумму 400 000 руб., № 160 от 11.09.2008 на сумму 4 724 673 руб. 01 коп., № 161 от 12.09.2008 на сумму 16 875 516 руб. 04 коп., № 162 от 16.09.2008 на сумму 9 600 000 руб., № 163 от 23.09.2008 на сумму 7 633 307 руб. 47 коп., № 174 от 24.09.2008 на сумму 27 000 руб., всего на сумму 92 760 496 руб. 52 коп. и применении последствий недействительности указанных сделок.

В соответствии с частью 1 статьи 223 АПК РФ, пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Обращаясь в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании недействительными сделок должника, конкурсный управляющий сослался на то, что должник не имеет документально подтвержденной задолженности перед ОАО «Тюменьоблснабсбыт» по основанию вексельного обязательства. Договор купли-продажи векселя от 10.09.2008 не заключался. Перечисление денежных средств по спорным платёжным поручениям не обусловлено каким-либо встречным предоставлением. Указанные сделки носят безвозмездных характер, являются притворными сделками, прикрывающими дарение денежных средств. Действия должника по осуществлению платежей при отсутствии встречных обязательств перед ОАО «Тюменьоблснабсбыт» направлены на нарушение прав и законных интересов кредиторов должника.

В качестве правового обоснования требований конкурсный управляющий должника сослался на статьи 61.1, 61.6, 61.8, 61.9 Закон о банкротстве и статьи