Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом. Форма n 4-СПД (Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 n 245 (ред. от 08.10.2010))

Приложение 1
к Инструкции
о представлении в Федеральную службу
по финансовому мониторингу информации,
предусмотренной Федеральным законом
от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ
"О противодействии легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма"

-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦1¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦---------------¬ ¦
¦НОМЕР СООБЩЕНИЯ ¦110¦¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦L--------------- ¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА СООБЩЕНИЯ ¦111¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦ПРИЗНАК ОПЕРАЦИИ, СВЯЗАННОЙ ¦112¦¦ ¦ ¦
¦С ФИНАНСИРОВАНИЕМ ТЕРРОРИЗМА ¦ ¦L-- ¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ¦113¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦---¬ ---¬ -----¬ ¦
¦ДАТА ВЫЯВЛЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ¦114¦¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦
¦(заполняется цифрами в формате ¦ ¦L--- L--- L----- ¦
¦ДД.ММ.ГГГГ) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------¬ ¦
¦КОД ВИДА ОПЕРАЦИИ <*> ¦115¦¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L------- ¦
¦ ¦ ¦-------¬ -------¬ -------¬ ¦
¦ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ КОДЫ ВИДА ¦116¦¦ ¦,¦ ¦,¦ ¦ ¦
¦ОПЕРАЦИИ <*> ¦ ¦L------- L------- L------- ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ¦
¦КОД ВАЛЮТЫ <*> ¦117¦¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- ¦
¦ ¦ ¦-------------------------¬ ---¬ ¦
¦СУММА ОПЕРАЦИИ В ВАЛЮТЕ ЕЕ ¦118¦¦ ¦,¦ ¦ ¦
¦ПРОВЕДЕНИЯ ¦ ¦L------------------------- L--- ¦
¦(заполняется цифрами) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-------------------------¬ ---¬ ¦
¦СУММА ОПЕРАЦИИ В РУБЛЕВОМ ¦119¦¦ ¦,¦ ¦ ¦
¦ЭКВИВАЛЕНТЕ ¦ ¦L------------------------- L--- ¦
¦(заполняется цифрами) ¦ ¦ рубли копейки ¦
¦ ¦ ¦-----¬ ¦
¦КОД ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ¦120¦¦ ¦ ¦
¦ДРАГОЦ. КАМНЕЙ, ЮВЕЛИРНЫХ ¦ ¦L----- ¦
¦ИЗДЕЛИЙ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ ¦ ¦ ¦
¦<*> (заполняется из справочника)¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОСНОВАНИЕ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ ¦121¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАЗНАЧЕНИЕ ПЛАТЕЖА ¦122¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦--¬ ¦
¦КОД ПРИЗНАКА ОПЕРАЦИИ С ¦123¦¦ ¦ ¦
¦ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ¦ ¦L-- ¦
¦ИМУЩЕСТВОМ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ХАРАКТЕРИСТИКА ОПЕРАЦИИ ¦124¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----¬ ¦
¦КОД ВИДА НЕОБЫЧНОЙ ОПЕРАЦИИ <*> ¦125¦¦ ¦ ¦
¦(заполняется из справочника) ¦ ¦L----- ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ ¦126¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
+--------------------------------+---+------------------------------------+
¦ -----¬ (-------------)¦
¦СВЕДЕНИЯ ОБ ОПЕРАЦИИ ПРЕДСТАВЛЕНЫ НА ¦ ¦ ЛИСТАХ ( )¦
¦ L----- ( )¦
¦ ( )¦
¦Подпись руководителя или специального должностного лица, ( )¦
¦ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, ( )¦
¦и программ его осуществления: ( )¦
¦--------------------------------------------------------¬ ( )¦
¦¦ ¦ ( )¦
¦L-------------------------------------------------------- ( )¦
¦ (подпись строго в квадрат) (-------------)¦
¦ М.П. ¦
¦ (печать ¦
¦ строго ¦
¦ в контур) ¦
L--------
-------------------------------------T------------------------------------¬
¦ --¬--¬ ¦ ¦
¦ ФОРМА 4-СПД лист ¦0¦¦2¦ ¦ ¦
¦ L--L-- ¦ ¦
¦ ---------------¬ ¦ ¦
¦ НОМЕР ¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--------------- ¦ ¦
¦ ---¬ ---¬ -----¬ ¦ ¦
¦ ДАТА ¦ ¦.¦ ¦.¦ ¦ ¦ ¦
¦ СООБЩЕНИЯ L--- L--- L----- ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ ВИД ДОКУМЕНТА: ¦ ¦
¦ ¦ ¦
¦ --¬ 1 - ДОБАВЛЕНИЕ НОВОЙ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ 2 - ИСПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ ¦ ¦
¦ L-- 3 - ЗАПРОС ЗАМЕНЫ ЗАПИСИ ¦ ¦
+------------------------------------+------------------------------------+
¦ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦЕ), ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕМ) ИНФОРМАЦИЮ ¦
+--------------------------------T---T------------------------------------+
¦ ¦ ¦-----¬ ----------------------------¬¦
¦КОД ВИДА ОРГАНИЗАЦИИ (ЛИЦА), ¦210¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕЙ(ЕГО) ИНФОРМАЦИЮ ¦ ¦L----- L----------------------------¦
¦<*> ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦--¬ -------------------------------¬¦
¦ТИП ЛИЦА, ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ¦211¦¦ ¦-¦ ¦¦
¦ИНФОРМАЦИЮ (1 - ЮЛ, 2 - ФЛ, ¦ ¦L-- L-------------------------------¦
¦3 - ИП) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ¦212¦¦ ¦¦
¦ПРЕДСТАВЛЯЮЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦НАИМЕНОВАНИЕ ЛИЦА, ПЕРЕДАЮЩЕГО ¦213¦¦ ¦¦
¦ИНФОРМАЦИЮ ¦ ¦+----------------------------------+¦
¦ ¦ ¦¦ ¦¦
¦ ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ПРИЧИНЫ ПОСТАНОВКИ НА УЧЕТ ¦214¦¦ ¦¦
¦(КПП) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(9 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦КОД ОКПО ¦215¦¦ ¦¦
¦(8 символов) ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ОКВЭД ¦216¦¦ ¦¦
¦(коды указываются через запятую)¦ ¦L-----------------------------------¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦
¦ИДЕНТИФИКАЦИОННЫЙ НОМЕР ¦217¦¦ ¦¦
¦НАЛОГОПЛАТЕЛЬЩИКА ¦ ¦L-----------------------------------¦
¦(для ЮЛ - 10 символов, для ИП - ¦ ¦ ¦
¦12 символов) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦-----------------------------------¬¦