|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 16.01.2004 № 1376-У¦ ¦расчетных документов по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦картотеке к внебалансовому¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счету N 90902 с¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦длительностью нахождения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦их в картотеке свыше¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦6 месяцев ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ Показатели по строкам 2 - 4, 6 - 8 заполняются на квартальные даты. Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409310 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" 1. Отчетность по форме 0409310 "Отчет по картотеке к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок" (далее - Отчет) составляется действующими кредитными организациями (их филиалами) ежемесячно по следующим показателям: 1.1. сумма не оплаченных в срок расчетных документов, помещенных в картотеку к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок", предъявленных в установленном порядке к счетам по учету средств федерального бюджета органов федерального казначейства Министерства финансов Российской Федерации на балансовом счете N 40105 "Средства федерального бюджета"; 1.2. общая сумма не оплаченных в срок расчетных документов, помещенных в картотеку к внебалансовому счету N 90902 "Расчетные документы, не оплаченные в срок", предъявленных в установленном порядке к счетам по учету средств федерального бюджета организаций на балансовых счетах N 40106 "Средства федерального бюджета, выделенные государственным организациям" и N 40107 "Средства федерального бюджета, выделенные негосударственным организациям". 2. Суммы не оплаченных в срок расчетных документов, предъявленных к счетам организаций на балансовом счете N 40105 и балансовых счетах N 40106 и N 40107, отражаются в Отчете по платежам на следующие счета (показатели по графам 4 - 7 Отчета): по доходам, распределяемым органами федерального казначейства между уровнями бюджетной системы Российской Федерации (балансовый счет N 40101); в федеральный бюджет (балансовые счета N 40105 - 40107); в бюджеты субъектов Российской Федерации и органов местного самоуправления (балансовые счета N N 40201 - 40206); по другим счетам. 3. Кроме того, на квартальные даты в Отчете отражаются суммы по не оплаченным в срок расчетным документам по следующим периодам длительности нахождения этих документов в картотеке (показатели по строкам 2 - 4, 6 - 8 Отчета): по сроку до 1 месяца; по сроку от 1 месяца до 6 месяцев; по сроку свыше 6 месяцев. Сведения по периодам длительности нахождения документов в картотеке отражаются в Отчете отдельно по документам к балансовому счету N 40105 и по документам к балансовым счетам N N 40106 и 40107. 4. В Отчете на квартальные даты сумма не оплаченных в срок расчетных документов по периодам длительности нахождения их в картотеке по пункту 3 настоящего Порядка по документам к балансовому счету N 40105 должна быть равна сумме не оплаченных в срок расчетных документов к балансовому счету N 40105 по подпункту 1.1 настоящего Порядка, а сумма не оплаченных в срок расчетных документов по периодам длительности нахождения их в картотеке по пункту 3 настоящего Порядка по документам к балансовым счетам N 40106 и N 40107 должна быть равна сумме не оплаченных в срок расчетных документов к балансовым счетам N 40106 и N 40107 по подпункту 1.2 настоящего Порядка. 5. Кредитные организации и филиалы кредитных организаций, у которых по состоянию на отчетную дату отсутствует картотека расчетных документов, не оплаченных в срок, Отчет не составляют, о чем информируют соответствующее территориальное учреждение Банка России в сроки, установленные для представления Отчета. 6. Кредитные организации и филиалы кредитных организаций представляют Отчет в соответствии с Порядком составления и представления отчетности по формам 0409901, 0409902 и 0409904 настоящего Указания согласно графику, установленному территориальным учреждением Банка России. 7. Кредитные организации, у которых отозваны лицензии на осуществление банковских операций, Отчет не составляют. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО КАРТОТЕКАМ К ВНЕБАЛАНСОВЫМ СЧЕТАМ N 90903 "РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ КЛИЕНТОВ, НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" И N 90904 "НЕ ОПЛАЧЕННЫЕ В СРОК РАСЧЕТНЫЕ ДОКУМЕНТЫ ИЗ-ЗА ОТСУТСТВИЯ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ" по состоянию на "__" ___________ г. Наименование кредитной организации (ее филиала) _________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409311 Декадная I. По картотеке к внебалансовому счету N 90903 кредитной организации +---------------------------------------------------------------+ ¦ Суммы неоплаченных расчетных ¦ Длительность картотеки, ¦ ¦ документов, руб. коп. ¦ дней ¦ +-------------------------------+-------------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +-------------------------------+-------------------------------¦ +---------------------------------------------------------------+ II. По картотеке к внебалансовому счету N 90904 к счетам "ЛОРО" кредитных организаций (ее филиалов) - корреспондентов +-----------------------------------------------------------------+ ¦ Кредитные организации, филиалы, к ¦ Сумма ¦ ¦ ¦счетам "ЛОРО" которых ведется картотека¦неоплаченных¦Длительность¦ ¦ Сумма +---------------------------------------¦ расчетных ¦ картотеки, ¦ ¦номер¦наименование¦регистрационный¦БИК ¦ документов ¦ дней ¦ ¦п/п ¦ ¦ ¦ ¦ руб. коп. ¦ ¦ +-----+------------+---------------+----+------------+------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 2а ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +-----+------------+---------------+----+------------+------------¦ +---------------------------------------+------------+------------¦ ¦ ИТОГО: ¦ ¦ Х ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409311 "Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" 1. В составе отчетности по форме 0409311 "Отчет кредитной организации по картотекам к внебалансовым счетам N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" и N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (далее - Отчет) кредитная организация, филиал кредитной организации (далее - кредитная организация) представляет в учреждение Банка России, в котором открыт корреспондентский счет (субсчет), следующие сведения. 1.1. По картотеке к внебалансовому счету N 90903 "Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" кредитная организация представляет следующие данные (раздел I): сумма неоплаченных расчетных документов, учитываемых на внебалансовом счете N 90903, на отчетную дату; длительность картотеки - количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации имелась картотека к внебалансовому счету N 90903. 1.2. По картотеке к внебалансовому счету N 90904 "Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на корреспондентских счетах кредитной организации" кредитная организация, ведущая счета "ЛОРО" кредитных организаций - корреспондентов, представляет следующие данные (раздел II): наименование кредитной организации (ее филиала); регистрационный номер кредитной организации (ее филиала); банковскийидентификационный код в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов (БИК) РФ; сумма неоплаченных расчетных документов, учитываемых на отдельных лицевых счетах кредитных организаций - корреспондентов по внебалансовому счету N 90904, на отчетную дату; длительность картотеки - количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету кредитной организации - корреспондента имелась картотека к внебалансовому счету N 90904. В Отчет также включается итоговая сумма графы "Сумма неоплаченных расчетных документов". Если в кредитной организации отсутствуют картотеки неоплаченных расчетных документов, то Отчет представляется с указанием "Показателей нет". 2. Итог по картотеке к внебалансовому счету N 90904, а также сумма картотеки к внебалансовому счету N 90903 в Отчетах должны быть равны остаткам на соответствующих внебалансовых счетах в ежедневных балансах кредитной организации за отчетные даты. 3. Кредитные организации направляют по состоянию на 1-е, 11-е и 21-е числа каждого месяца Отчеты по картотекам, которые они ведут к внебалансовым счетам N 90903 (раздел I) и N 90904 (раздел II), в следующие сроки: по состоянию на 1-е число месяца - на 3-й рабочий день месяца, следующего за отчетным; по состоянию на 11-е и 21-е числа - на 2-й рабочий день после отчетной даты. Порядок представления Отчета многофилиальными кредитными организациями Российской Федерации: территориальные банки многофилиальных кредитных организаций представляют в территориальные учреждения Банка России по месту своего нахождения Отчеты по территориальному банку и подчиненным филиалам (отделениям) (в разрезе каждого филиала (отделения)), расположенным на одной с ним территории; подчиненные филиалы (отделения), расположенные на территории территориального учреждения Банка России, на территории которого отсутствует территориальный банк многофилиальной кредитной организации, представляют Отчет непосредственно в это территориальное учреждение Банка России. 4. Для составления Отчета кредитные организации и филиалы кредитных организаций вправе вести "Штафель к внебалансовому счету N 90903" и "Штафель к внебалансовому счету N 90904" по приведенной форме. 4.1. Необходимость ведения штафелей определяется главным бухгалтером кредитной организации. 4.2. В соответствующий штафель ежедневно из лицевых счетов заносятся общие суммы документов, проведенные по дебету счета, суммы документов, проведенные по кредиту счета и остаток на конец дня, который одновременно является остатком на начало следующего дня. 4.3. В случае, если картотека продолжается с предыдущего месяца, в мштафеле проставляется количество непрерывных календарных дней, в течение которых она длилась до начала текущего месяца. 4.4. По окончании месяца, если в картотеке остались неоплаченные расчетные документы, в штафеле проставляется количество непрерывных календарных дней, в течение которых картотека длилась до начала следующего за отчетным месяца. Это значение переносится в штафель на следующий месяц. 4.5. На отчетную дату из штафелей переносятся в соответствующие графы Отчета остатки, а также определяемые из соответствующего штафеля показатели длительности: количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации имелась картотека к внебалансовому счету N 90903, а также количество непрерывных календарных дней, в течение которых до отчетной даты к корреспондентскому счету "ЛОРО" имелась картотека к внебалансовому счету N 90904. _________________________________________________ (наименование кредитной организации (ее филиала) ШТАФЕЛЬ к внебалансовому счету N 90903 за ___________ ____ г. (месяц) Количество непрерывных календарных дней, в течение которых к корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации имелась картотека к внебалансовому счету N 90903, по состоянию на начало месяца ___________. руб. коп. +-----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Суммы документов,¦Суммы документов,¦ ¦ ¦ Дата ¦ проведенные ¦ проведенные ¦ Остаток ¦ ¦ ¦ по дебету счета ¦ по кредиту счета ¦ ¦ +-----------------+------------------+------------------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +-----------------+------------------+------------------+---------¦ ¦Остаток на начало¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦месяца ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------+------------------+------------------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------+------------------+------------------+---------¦ ¦Остаток на конец¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦месяца ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------+ Количество непрерывных календарных дней, в течение которых к корреспондентскому счету (субсчету) кредитной организации имелась картотека к внебалансовому счету N 90903, по состоянию на конец месяца ____________ Ответственный исполнитель ________________ (фамилия, подпись) ____________________________________ (наименование кредитной организации (ее филиала) ШТАФЕЛЬ к внебалансовому счету N 90904 ___________________________________________________ (наименование кредитной организации (ее филиала), к корреспондентскому счету "ЛОРО" которой ведется картотека) за ___________ ___ г. (месяц) Количество непрерывных календарных дней, в течение которых к корреспондентскому счету "ЛОРО" имелась картотека к внебалансовому счету N 90904, по состоянию на начало месяца ___________. руб. коп. +---------------------------------------------------------------+ ¦ ¦Суммы документов,¦Суммы документов,¦ ¦ ¦ Дата ¦ проведенные ¦ проведенные ¦ Остаток ¦ ¦ ¦ по дебету счета ¦по кредиту счета ¦ ¦ +-----------------+-----------------+-----------------+---------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +-----------------+-----------------+-----------------+---------¦ ¦Остаток на начало¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦месяца ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------+-----------------+-----------------+---------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------+-----------------+-----------------+---------¦ ¦Остаток на конец ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ ¦месяца ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------+ Количество непрерывных календарных дней, в течение которых к корреспондентскому счету "ЛОРО" имелась картотека к внебалансовому счету N 90904, по состоянию на конец месяца ________. Ответственный исполнитель ______________ (фамилия, подпись) Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ПРОЦЕНТНЫЕ СТАВКИ ПО МЕЖБАНКОВСКИМ КРЕДИТАМ по состоянию на "__" __________ ___ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409325 Суточная +-----------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Для межбанковских кредитов в российских рублях ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Заявленная ¦ Заявленная ¦ Фактическое предоставление ¦ ¦ ¦ ставка ¦ ставка ¦ кредитов за отчетный день ¦ ¦ Срок кредита ¦ привлечения ¦предоставления+---------------------------------¦ ¦ ¦ кредитов на ¦ кредитов на ¦ средняя ¦ общий объем ¦средний¦ ¦ ¦рабочий день,¦рабочий день, ¦фактическая¦кредитования,¦ срок, ¦ ¦ ¦следующий за¦ следующий за ¦ ставка, ¦ млн. руб. ¦ дней ¦ ¦ ¦ отчетным, ¦ отчетным, ¦ процент ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ процент ¦ процент ¦ годовых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ годовых ¦ годовых ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦1 день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 2 до 7 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 8 до 30 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 91 до 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 181 дня до 1 года¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Для межбанковских кредитов в долларах США ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ Для межбанковских кредитов в российских рублях ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Заявленная ¦ Заявленная ¦ Фактическое предоставление ¦ ¦ ¦ ставка ¦ ставка ¦ кредитов за отчетный день ¦ ¦ Срок кредита ¦ привлечения ¦предоставления+---------------------------------¦ ¦ ¦ кредитов на ¦ кредитов на ¦ средняя ¦ общий объем ¦средний¦ ¦ ¦рабочий день,¦рабочий день, ¦фактическая¦кредитования,¦ срок, ¦ ¦ ¦следующий за¦ следующий за ¦ ставка, ¦тыс. дол. США¦ дней ¦ ¦ ¦ отчетным, ¦ отчетным, ¦ процент ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ процент ¦ процент ¦ годовых ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ годовых ¦ годовых ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦1 день ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 2 до 7 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 8 до 30 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 31 до 90 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 91 до 180 дней ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------+-------------+--------------+-----------+-------------+-------¦ ¦от 181 дня до 1 года¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам" 1. Отчетность по форме 0409325 "Процентные ставки по межбанковским кредитам" (далее - Отчет) представляется кредитными организациями, являющимися ведущими операторами межбанковского кредитного рынка, ежедневно в Банк России не позднее 18 часов 00 минут отчетного дня. Отчет составляется в установленном Банком России порядке также в случае, когда межбанковские кредиты не предоставлялись. Перечень кредитных организаций, представляющих Отчет, определяется Департаментом исследований и информации Банка России и утверждается решением Кредитного комитета Банка России и доводится до сведения кредитных организаций. 2. Ставки межбанковских кредитов устанавливаются (рассчитываются) по отдельным срокам кредитования, соответствующим балансовым группировкам по срокам данных операций (1 день, от 2 до 7 дней, от 8 до 30 дней, от 31 до 90 дней, от 91 до 180 дней, от 181 дня до 1 года). Для каждого из этих сроков средняя ставка по фактическим сделкам рассчитывается как средневзвешенная по объемам предоставленных кредитов по формуле: Pav = (P1 x V1 + P2 x V2 + ... Pn x Vn) : (V1 + V2 + ... + Vn), где P1, P2, ... Pn - номинальная процентная ставка по n-ой сделке межбанковского кредитования; V1, V2, ... Vn - объем кредита по n-ой сделке межбанковского кредитования. Величина ставки указывается в процентах годовых с точностью до двух десятичных знаков после запятой. Для каждого из сроков кредитования средний срок по фактическим сделкам рассчитывается как средневзвешенный по объемам предоставленных кредитов показатель по формуле: Tav = (T1 x V1 + T2 x V2 + ... Tn x Vn) : (V1 + + V2 + ... + Vn), где T1, T2, ... Тn - срок, на который предоставлен межбанковский кредит по n-ой сделке межбанковского кредитования; V1, V2, ... Vn - объем кредита по n-ой сделке межбанковского кредитования. 3. Кредитная организация сообщает данные об объеме предоставленных кредитов в рублях и долларах США в разрезе сроков кредитования, которые используются для расчетов средневзвешенной фактической ставки межбанковских кредитов по группе уполномоченных банков. Объем межбанковских кредитов в рублях исчисляется в миллионах рублей с точностью до двух десятичных знаков после запятой. Объем межбанковских кредитов в долларах США исчисляется в тысячах долларов США с точностью до двух десятичных знаков после запятой. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +---------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О НАЛИЧИИ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ НЕУДОВЛЕТВОРЕННЫХ ТРЕБОВАНИЙ ОТДЕЛЬНЫХ КРЕДИТОРОВ ПО ДЕНЕЖНЫМ ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМ И НЕИСПОЛНЕНИИ ОБЯЗАННОСТИ ПО УПЛАТЕ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ПЛАТЕЖЕЙ В СВЯЗИ С ОТСУТСТВИЕМ ИЛИ НЕДОСТАТОЧНОСТЬЮ ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ НА КОРРЕСПОНДЕНТСКИХ СЧЕТАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ по состоянию на "__" _________ __ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409350 Декадная тыс. руб. +---------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Количество ¦ Сумма ¦ ¦Номер¦ Наименование показателя ¦ требований ¦ требований ¦ ¦ п/п ¦ ¦(неисполненных¦(обязанности¦ ¦ ¦ ¦ платежей) ¦ по уплате) ¦ +-----+-----------------------------------+--------------+------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +-----+-----------------------------------+--------------+------------¦ ¦ 1. ¦Сведения о требованиях кредиторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦по денежным обязательствам, не¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполненных в срок, не превышающий¦ ¦ ¦ ¦ ¦трех дней со дня наступления даты¦ ¦ ¦ ¦ ¦их удовлетворения ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------------------+--------------+------------¦ ¦ 2. ¦Сведения о требованиях кредиторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦по денежным обязательствам, не¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполненных в срок, превышающий три¦ ¦ ¦ ¦ ¦дня со дня наступления даты их¦ ¦ ¦ ¦ ¦удовлетворения, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦из них: +--------------+------------¦ ¦ 2.1.¦не исполненных в срок, превышающий¦ ¦ ¦ ¦ ¦семь дней со дня наступления даты¦ ¦ ¦ ¦ ¦их удовлетворения, но не более¦ ¦ ¦ ¦ ¦тридцати дней +--------------+------------¦ ¦ 2.2.¦не исполненных в срок, превышающий¦ ¦ ¦ ¦ ¦тридцать дней со дня наступления¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты их удовлетворения ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------------------+--------------+------------¦ ¦ 3. ¦Сведения об обязательных платежах,¦ ¦ ¦ ¦ ¦не исполненных в срок, не¦ ¦ ¦ ¦ ¦превышающий трех дней со дня¦ ¦ ¦ ¦ ¦наступления даты их исполнения ¦ ¦ ¦ +-----+-----------------------------------+--------------+------------¦ ¦ 4. ¦Сведения об обязательных платежах,¦ ¦ ¦ ¦ ¦не исполненных в срок, превышающий¦ ¦ ¦ ¦ ¦три дня со дня наступления даты их¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполнения, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦из них: +--------------+------------¦ ¦ 4.1.¦не исполненных в срок, превышающий¦ ¦ ¦ ¦ ¦семь дней со дня наступления даты¦ ¦ ¦ ¦ ¦их исполнения, но не более тридцати¦ ¦ ¦ ¦ ¦дней +--------------+------------¦ ¦ 4.2.¦не исполненных в срок, превышающий¦ ¦ ¦ ¦ ¦тридцать дней со дня наступления¦ ¦ ¦ ¦ ¦даты их исполнения ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+--------------+------------¦ ¦ ИТОГО (стр.1+стр.2+стр.3+стр.4) ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------+--------------+------------¦ ¦ 5. ¦Сведения о неоднократном¦ ¦ ¦ ¦ ¦неисполнении требований кредиторов¦ ¦ ¦ ¦ ¦по денежным обязательствам на¦ ¦ ¦ ¦ ¦протяжении последних шести месяцев ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" _________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации" 1. Отчетность по форме 0409350 "Отчет о наличии в кредитной организации неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке представления в Банк России отчета о наличии неудовлетворенных требований отдельных кредиторов по денежным обязательствам и неисполнении обязанности по уплате обязательных платежей в связи с отсутствием или недостаточностью денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России по состоянию на 1-е, 11-е, 21-е числа каждого месяца на бумажном носителе и (или) в электронной форме на магнитных носителях и (или) в виде электронного документа, содержащего код аутентификации электронного сообщения не позднее 2-го рабочего дня, следующего за отчетным. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок до 20 января года, следующего за отчетным, по состоянию на 11 января - в срок до 23 января года, следующего за отчетным. 2. По строкам 1 - 4 включаются все требования кредиторов, предъявленные к кредитной организации (ее филиалам), и обязательные платежи, не исполненные в срок из-за отсутствия или недостаточности денежных средств на корреспондентских счетах (субсчетах) кредитной организации (ее филиалов) по состоянию на отчетную дату начиная со дня наступления даты исполнения платежа. В Отчет не включаются требования кредиторов, по которым не наступила дата исполнения платежа в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации либо в соответствии с заключенным договором банковского счета. 3. Строки 1 - 2, 5 заполняются на основании данных об остатках на лицевых счетах по следующим счетам бухгалтерского учета: N 47418 - в разрезе отдельных платежей клиентов (за исключением обязательных платежей); N 317, 318, 410 - 440, 47403, 47405, 47407, 47409, 47411, 47412, 47416, 47422, 47426, 476, 520 - 523, 60305, 60307, 60311, 60313, 60316, 60322 - в разрезе отдельных платежей и заключенных договоров; N 30220, 30223 - в разрезе отдельных платежей в части своевременности отнесения на счет N 47418 средств, списанных со счетов клиентов и не проведенных по корреспондентскому счету в срок, предусмотренный гражданским законодательством Российской Федерации, либо в соответствии с заключенным договором банковского счета; N 90904 в расчетно-кассовом центре и кредитных организациях (филиалах кредитных организаций), ведущих счета "ЛОРО", - в разрезе отдельных платежей (за исключением обязательных платежей); иным счетам бухгалтерского учета в части собственных платежей кредитной организации (ее филиалов), не оплаченных в срок из-за отсутствия или недостаточности денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (корреспондентских субсчетах ее филиалов). 4. Строки 3 - 5 заполняются на основании данных об остатках на лицевых счетах по следующим счетам бухгалтерского учета: N 47418 - в разрезе отдельных обязательных платежей клиентов; N N 60301, 60303, 60309 - в разрезе отдельных обязательных платежей, по которым произведено начисление на соответствующие счета бухгалтерского учета, но перечисление которых не производилось; N 90904 в расчетно-кассовом центре и кредитных организациях (филиалах кредитных организаций), ведущих счета "ЛОРО", - в разрезе отдельных обязательных платежей. 5. По строкам 1, 2 указываются сведения о требованиях кредиторов, которые не удовлетворялись в срок из-за отсутствия или недостаточности денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (корреспондентских субсчетах ее филиалов), за исключением обязательных платежей. 6. По строкам 3, 4 указываются сведения о требованиях кредиторов по уплате обязательных платежей, которые не удовлетворялись в срок из-за отсутствия или недостаточности денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (корреспондентских субсчетах ее филиалов), а также обязательные платежи самой кредитной организации (ее филиалов), не исполненные в срок. 7. По строке 5 указываются сведения о кредиторах, требования которых не удовлетворялись в срок неоднократно на протяжении последних шести месяцев из-за отсутствия или недостаточности денежных средств на корреспондентских счетах кредитной организации (корреспондентских субсчетах ее филиалов), независимо от их отнесения по строкам 1 - 4 и независимо от наличия неудовлетворенных требований на отчетную дату. 8. В графе 4, в случае частичного списания задолженности, указывается оставшаяся сумма неисполненного платежа. 9. В графе 4 по строке 5 указывается сумма остатка требований данной группы кредиторов на отчетную дату. 10. Отчет представляется в тысячах рублей с двумя десятичными знаками. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ О ВЫПОЛНЕНИИ ПЛАНА МЕР ПО ФИНАНСОВОМУ ОЗДОРОВЛЕНИЮ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ по состоянию на "__" ________ __ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409354 Месячная тыс. руб. +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер ¦ ¦ ¦Планируемый¦Фактический¦Планируемый¦Фактический¦ Календарные сроки ¦ ¦ ¦строки¦ Наименование мероприятий ¦Код¦ размер ¦ размер ¦ эффект ¦ эффект +-------------------¦Примечание¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по плану¦фактически¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 1. ¦Оказание финансовой помощи¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦учредителями (участниками) и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иными лицами: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.1. ¦внесение дополнительных взносов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в уставный капитал кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.2. ¦отказ от распределения прибыли¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦качестве дивидендов и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦направление ее на осуществление¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мер по финансовому оздоровлению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.3. ¦предоставление поручительств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(банковских гарантий) по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам для кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.4. ¦прощение долга кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.5. ¦перевод долга кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации с согласия ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредиторов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.6. ¦предоставление отсрочки и (или)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рассрочки платежа ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.7. ¦размещение денежных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на депозите в кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации со сроком возврата¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не менее шести месяцев и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦начисление процентов по ставке,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦не превышающей процентной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ставки рефинансирования¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(учетной ставки) Банка России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.8. ¦использование денежных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на банковских счетах и во¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦вкладах в кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ее кредиторами для увеличения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦уставного капитала кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.9. ¦оказание финансовой помощи в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦форме новации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦1.10. ¦иные формы оказания финансовой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦помощи ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 2. ¦Изменение структуры активов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и структуры пассивов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 2.1. ¦В части активов: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.1.1.¦улучшение качества кредитного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦портфеля, включая замену¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦неликвидных активов ликвидными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦активами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.1.2.¦приведение структуры активов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по срочности в соответствие со¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сроками обязательств,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обеспечивающее их исполнение ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.1.3.¦сокращение расходов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, в том числе на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обслуживание долга кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, и расходов на ее¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦управление ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.1.4.¦продажа активов, не приносящих¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дохода, а также активов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦продажа которых не будет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦препятствовать выполнению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковских операций кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.1.5.¦иные меры по изменению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структуры активов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 2.2. ¦В части пассивов: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.2.1.¦увеличение собственных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(капитала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.2.2.¦снижение размера и (или)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦удельного веса текущих и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦краткосрочных обязательств в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в общей структуре пассивов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.2.3.¦увеличение удельного веса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦среднесрочных и долгосрочных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательств в общей структуре¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пассивов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦2.2.4.¦иные меры по изменению¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структуры пассивов кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 3. ¦Изменение организационной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦структуры кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦3.1. ¦изменение состава и численности¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сотрудников кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦3.2. ¦изменение структуры, сокращение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и ликвидация обособленных и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иных структурных подразделений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦3.3. ¦иные меры по совершенствованию¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организационной структуры ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 4. ¦Иные меры, осуществляемые в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с федеральными¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦федеральными законами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 5. ¦Приведение в соответствие¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦размера уставного капитала¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦величины ее собственных средств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(капитала) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+-------------------------------+---+-----------+-----------+-----------+-----------+--------+----------+----------¦ ¦ 6. ¦Общие итоги осуществления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦мероприятий по финансовому¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦оздоровлению ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) Главный бухгалтер (Ф.И.О.) Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ____________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409354 "Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации" 1. Отчетность по форме 0409354 "Отчет о выполнении плана мер по финансовому оздоровлению кредитной организации" (далее - Отчет) составляется в соответствии с нормативным актом Банка России о порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций. В Отчете отражаются сведения о мероприятиях, срок реализации которых в соответствии с планом мер по финансовому оздоровлению кредитной организации наступил в отчетном периоде. 2. Отчет представляется кредитными организациями по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. По состоянию на 1 января Отчет представляется в срок до 5 февраля года, следующего за отчетным. 3. В графе 3 указывается код, соответствующий порядковому номеру строки, указанному в графе 1. При этом в графе 1 производится порядковая нумерация строк. 4. В графах 4 и 5 указывается суммарная величина мероприятия (в тыс. руб.), при этом данные по строке 2.2.1 в графах 4 и 5 рассчитываются в соответствии с Положением Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года, N 4269 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15). 5. В графах 6 и 7 указывается эффект от реализации мероприятий по финансовому оздоровлению (в тыс. руб.), рассчитанный в соответствии с методическими рекомендациями Банка России о порядке оценки мероприятий по финансовому оздоровлению (планов санации). 6. В графах 8 - 9 указываются календарные даты в формате "дд.мм.гггг". 7. В графе 10 "Примечание" указывается содержание эффекта от мероприятия (его влияние на восполнение недостатка собственных средств (капитала) кредитной организации, увеличение уставного капитала, получение доходов либо иное влияние на устранение причин возникновения оснований, обусловивших необходимость осуществления мер по финансовому оздоровлению кредитной организации). 8. В строках 2.1.5 и 2.2.4 должны быть указаны сведения о мероприятиях по погашению задолженности по кредитам Банка России и процентам по ним, недовзноса в обязательные резервы, депонируемые в Банке России, а также начисленным штрафам, пеням. Банковская отчетность +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ¦ Код ¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦Код территории¦ Код кредитной организации (филиала) ¦ ¦территории+----------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО +------------------------------------------¦ ¦ по ОКАТО ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦БИК¦ ¦ ¦ по ¦ основной ¦регистрационный¦ БИК ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ОКПО¦государственный¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦регистрационный¦ (/порядковый ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ номер) ¦ ¦ +----------+----+---------------+---------------+---¦ +--------------+----+---------------+---------------+-----¦ +---------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------+ ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ за _______ (месяц/квартал) ____ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Код формы 0409401 Месячная/Квартальная Перечень направляемых на ___ листах (включая титульный лист) отчетов: +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер раздела¦ Вид отчета ¦ +-------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Отчеты по странам ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Отчет по ¦ Отчет по ¦ Отчет по ¦ Отчет по ¦ Отчет по ¦ ¦ ¦дальнему зарубежью¦ странам СНГ ¦ Германии ¦ Украине ¦ по Казахстану ¦ +-------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Ненужное зачеркнуть ¦ +-------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Раздел 1 ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦ ¦ ¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые) ¦ +-------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-------------------¦ ¦Раздел 2 ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦ ¦ ¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦ +-------------+------------------+------------------+------------------+------------------+-------------------¦ ¦Раздел 3 ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦Данные нулевые ¦ ¦ ¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦(Данные ненулевые)¦ +-------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Раздел 4 ¦ Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям РЕПО ¦ ¦ ¦ с нерезидентами ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Данные нулевые (Данные ненулевые) ¦ +-------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Раздел 5 ¦ Отчет об активах и обязательствах по видам валют ¦ +-------------+-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦Раздел 6 ¦ Отчет о совершенных в отчетном периоде операциях с нерезидентами по покупке и продаже ценных ¦ ¦ ¦ бумаг, выпущенных резидентами ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦ Данные нулевые (Данные ненулевые) ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ____________________________________ Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 4, 6 могут не направляться отчитывающимся банком, если в данной таблице сделана соответствующая пометка. Данные по разделу 5 направляются каждым отчитывающимся банком. Использованный метод пересчета данных в доллары США (ненужное зачеркнуть): +-------------------------+ ¦Основной (альтернативный)¦ +-------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон "__" ____________ г. Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y Раздел 1. Движение иностранных активов и пассивов отчитывающегося банка и доходы, начисленные к получению (выплате) по ним Отчет по ________________________________ за _________________ г. (указать вид отчета: по дальнему (отчетный период) зарубежью, странам СНГ, Германии, Украине, Казахстану) 1А. Движение иностранных активов (требований к нерезидентам) и доходы, начисленные к получению по ним тыс. долларов США +-----------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦Остаток¦Изменение ¦Изменение ¦ Прочие ¦Остаток¦ Проценты ¦ ¦ ¦ ¦ на ¦активов в¦активов в ¦изменения¦ на ¦(доходы по¦ ¦Номер ¦ ¦начало ¦результате¦результате¦ активов ¦ конец ¦ участию в ¦ ¦строки ¦ ¦периода¦ операции ¦переоценки¦ ¦периода¦ капитале),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(гр.5-гр.1¦ ¦ ¦начисленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦-гр.2-гр.4¦ ¦ ¦в отчетном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периоде ¦ ¦ ¦ +-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А1 ¦Наличная иностранная¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦валюта ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А2 ¦Платежные документы,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦выпущенные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А3 ¦Остатки на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦корреспондентских ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетах и депозиты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦до востребования в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банках-нерезидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А4 ¦Залоговые депозиты и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦покрытия по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аккредитивам в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банках-нерезидентах ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А5 ¦ Срочные и сберегательные депозиты в банках-нерезидентах (непросроченные) ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А5.1 ¦Краткосрочные (кроме¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦депозитов до¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦востребования) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А5.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А6 ¦ Ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А6.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А6.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А7 ¦ Обратные РЕПО с нерезидентами ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А7.4 ¦С ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резидентов (кроме¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ОВГВЗ Минфина¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А7.2 ¦С ОВГВЗ Минфина¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А7.5 ¦С ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А8 ¦Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные нерезидентами ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А8.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А8.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А9 ¦Участие (акции, паи)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в капитале¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А10 ¦Недвижимое имущество¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦заграничных филиалов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и представительств¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А11 ¦ Просроченная задолженность нерезидентов (активы отчитывающегося банка) ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А11.1 ¦Не погашенный в срок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦основной долг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А11.2 ¦Не погашенные в срок¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проценты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А50 ¦ Прочие требования к нерезидентам ¦ +--------+--------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1А50.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А50.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------+-------+----------+----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 1А51 ¦Итого (сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1А1 - 1А50.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------+ Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y 1П. Движение иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами) и доходы, начисленные к выплате по ним тыс. долларов США +------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦Остаток¦Изменение ¦ Изменение ¦ Прочие ¦Остаток¦ Проценты ¦ ¦ ¦ ¦ на ¦ пассивов¦пассивов в ¦изменения¦ на ¦ (доходы ¦ ¦Номер ¦ ¦начало ¦ в ¦результате ¦пассивов ¦ конец ¦ по участию ¦ ¦строки ¦ ¦периода¦результате¦переоценки ¦ ¦периода¦в капитале),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ операций ¦(гр.5- гр.1¦ ¦ ¦начисленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦-гр.2-гр.4)¦ ¦ ¦в отчетном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периоде ¦ ¦ ¦ +-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П1 ¦Остатки на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦корреспондентских ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетах и депозиты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦до востребования¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банков-нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П2 ¦Остатки на текущих¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счетах и депозиты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦до востребования¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов, кроме¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банков ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П3 ¦Залоговые депозиты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦покрытия по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦аккредитивам, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦перечисленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П4 ¦Срочные и сберегательные депозиты, привлеченные от нерезидентов (непросроченные)¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П4.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(кроме депозитов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦до востребования) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П4.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П5 ¦ Ссуды, привлеченные от нерезидентов (непросроченные) ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П5.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П5.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П6 ¦ Прямые РЕПО с нерезидентами ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П6.4 ¦С ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резидентов (кроме¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ОВГВЗ Минфина¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П6.2 ¦С ОВГВЗ Минфина¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П6.5 ¦С ценными бумагами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П7 ¦ Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающимся банком (непросроченные) и ¦ ¦ ¦ приобретенные нерезидентами ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П7.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П7.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П8 ¦Участие (акции,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦паи) нерезидентов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в капитале¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦отчитывающегося ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П9 ¦ Просроченная задолженность перед нерезидентами (обязательства отчитывающегося ¦ ¦ ¦ банка) ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П9.1 ¦Не погашенный в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦срок основной долг ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П9.2 ¦Не погашенные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦срок проценты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П50 ¦ Прочие требования перед нерезидентами ¦ ¦ +--------+---------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1П50.1 ¦Краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П50.2 ¦Долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+-------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+------------¦ ¦ 1П51 ¦Итого (сумма строк¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦1П1 - 1П50.2) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------+ Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y Раздел 2. Отдельные иностранные активы и обязательства отчитывающегося банка в разбивке по секторам кредиторов и дебиторов Отчет по ____________________________________за ______________ г. (указать вид отчета: по дальнему (отчетный зарубежью, странам СНГ, Германии, период) Украине, Казахстану) 2А. Иностранные активы по секторам дебиторов тыс. долларов США +-------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер ¦ ¦ Остаток на ¦ Остаток на ¦ ¦строки¦ ¦начало периода¦конец периода¦ ¦ ¦ +--------------+--------------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А1 ¦Краткосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А1.1 ¦Банкам ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2А1.2 ¦Прочим нерезидентам ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А2 ¦Долгосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А2.1 ¦Банкам ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2А2.2 ¦Прочим нерезидентам ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А3 ¦ Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные ¦ ¦ ¦ нерезидентами ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А3.1 ¦Банками ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2А3.2 ¦Органами государственной власти и¦ ¦ ¦ ¦ ¦местными органами власти других¦ ¦ ¦ ¦ ¦стран ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2А3.3 ¦Прочими нерезидентами ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А4 ¦ Участие (акции, паи) в капитале нерезидентов ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А4.1 ¦Банков ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2А4.2 ¦Прочих нерезидентов ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А10 ¦Требования к нерезидентам, учтенные по строкам 1А7.4, 1А7.2, ¦ ¦ ¦1А7.5, 1А11.1, 1А11.2, 1А50.1, 1А50.2 ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2А10.1¦Банкам ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2А10.2¦Прочим нерезидентам ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ 2П. Иностранные обязательства по секторам кредиторов тыс. долларов США +-------------------------------------------------------------------------+ ¦Номер ¦ ¦ Остаток на ¦ Остаток на ¦ ¦строки¦ ¦начало периода¦конец периода¦ ¦ ¦ +--------------+--------------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П1 ¦Краткосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П1.1 ¦Банков ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2П1.2 ¦Прочих нерезидентов ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П2 ¦Долгосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от ¦ ¦ ¦нерезидентов ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П2.1 ¦Банков ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2П2.2 ¦Прочих нерезидентов ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П3 ¦Краткосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от нерезидентов¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П3.1 ¦Банков ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2П3.2 ¦Прочих нерезидентов ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П4 ¦Долгосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от нерезидентов¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П4.1 ¦Банков ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2П4.2 ¦Прочих нерезидентов ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П5 ¦Участие (акции, паи) нерезидентов в капитале отчитывающегося банка¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П5.1 ¦Банков ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2П5.2 ¦Прочих нерезидентов ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П10 ¦Обязательства перед нерезидентами, учтенные по строкам 1П6.4, ¦ ¦ ¦1П6.2, 1П6.5, 1П7.1, 1П7.2, 1П9.1, 1П9.2, 1П50.1, 1П50.2 ¦ +------+------------------------------------------------------------------¦ ¦2П10.1¦Банками ¦ ¦ ¦ +------+------------------------------------+--------------+--------------¦ ¦2П10.2¦Прочими нерезидентами ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------+ Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y Раздел 3. Движение прямых иностранных инвестиций Отчет по ____________________________________ за _____________ г. (указать вид отчета: по дальнему (отчетный зарубежью, странам СНГ, Германии, период) Украине, Казахстану) 3А. Движение иностранных активов отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам, в капитале которых по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода у отчитывающегося банка имелось участие, обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов тыс. долларов США +------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Остаток ¦ Изменение ¦ Изменение ¦ Прочие ¦Остаток ¦ Проценты ¦ ¦ ¦ ¦на начало¦ активов в ¦активов в ¦изменения¦на конец¦ (доходы ¦ ¦ Номер ¦ ¦ периода ¦результате ¦результате ¦ активов ¦периода ¦ по участию ¦ ¦строки ¦ ¦ ¦ операций ¦переоценки ¦ ¦ ¦в капитале),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(гр.5-гр.1-¦ ¦ ¦начисленные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦-гр.2-гр.4)¦ ¦ ¦ в отчетном ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периоде ¦ ¦ ¦ +---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+----------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3А1 ¦Требования к банкам-нерезидентам ¦ +-------+----------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3А1.1 ¦Участие в капитале ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А1.2 ¦Субординированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(бессрочные) кредиты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3А2 ¦Требования к прочим юридическим лицам-нерезидентам ¦ +-------+----------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3А2.1 ¦Участие в капитале ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А2.2 ¦Ссуды предоставленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А2.3 ¦Ссуды предоставленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А2.4 ¦Долговые ценные бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦краткосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А2.5 ¦Долговые ценные бумаги¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долгосрочные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А2.10¦Прочие краткосрочные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+-----------+-----------+---------+--------+------------¦ ¦ 3А2.11¦Прочие долгосрочные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦требования ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------+ +------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ 3А3 ¦ Часть начисленного в отчетном периоде чистого дохода (до его распределения¦ ¦ ¦ ¦ или выплаты дивидендов) нерезидентов, соответствующая доле ¦ ¦ ¦ ¦ участия отчитывающегося банка в их капитале ¦ ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------+ 3П. Движение иностранных обязательств отчитывающегося банка перед нерезидентами, у каждого из которых по состоянию на начало и (или) конец отчетного периода имелось участие в капитале отчитывающегося банка, обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов тыс. долларов США +----------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Остаток¦Изменение ¦ Изменение ¦ Прочие ¦ Остаток¦ Проценты ¦ ¦ ¦ ¦на начало¦пассивов в¦пассивов в¦изменения¦на конец¦(доходы по ¦ ¦Номер ¦ ¦ периода ¦результате¦результате ¦пассивов ¦ периода¦ участию в ¦ ¦строки ¦ ¦ ¦ операций ¦переоценки ¦ ¦ ¦ капитале),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(гр.5-гр.1-¦ ¦ ¦начисленные¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦-гр.2-гр.4)¦ ¦ ¦ в отчетном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ периоде ¦ ¦ ¦ +---------+----------+-----------+---------+--------+-----------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦3П1 ¦ Обязательства перед банками-нерезидентами ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦3П1.1 ¦Участие в капитале ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+----------+-----------+---------+--------+-----------¦ ¦3П1.2 ¦Субординированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(бессрочные) кредиты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦3П2 ¦ Обязательства перед прочими нерезидентами ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦3П2.1 ¦Участие в капитале ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------------------+---------+----------+-----------+---------+--------+-----------¦ ¦3П2.2 ¦Субординированные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(бессрочные) кредиты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------+ +----------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦3П3 ¦ Часть начисленного в отчетном периоде чистого дохода (до его ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ распределения или выплаты дивидендов) отчитывающегося банка,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ соответствующая доле участия нерезидентов в его капитале ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ В форме акций и паев. Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y Раздел 4. Движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка по операциям РЕПО с нерезидентами Отчет за _________________ г. (отчетный период) 4А. Движение иностранных активов по операциям обратных РЕПО с нерезидентами тыс. долларов США +---------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦Остаток¦ Изменение¦ Изменение ¦ Прочие ¦Остаток¦ Проценты, ¦ ¦ ¦ ¦ на ¦активов в¦ активов в ¦изменения¦ на ¦начисленные¦ ¦Номер ¦ ¦начало ¦результате¦результате ¦ активов ¦ конец ¦в отчетном¦ ¦строки ¦ ¦периода¦ операций ¦переоценки ¦ ¦периода¦ периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(гр.5-гр.1-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦гр.2-гр.4) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4А1 ¦ С ценными бумагами резидентов ¦ +-------+-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4А1.1 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.2 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.3 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации и органов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦местного самоуправления,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.4 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации и органов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦местного самоуправления,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.5 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и акции кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.6 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и акции кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.7 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции прочих резидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А1.8 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции прочих резидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4А2 ¦С ценными бумагами нерезидентов ¦ +-------+-------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4А2.1 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции нерезидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4А2.2 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции нерезидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------+ Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y 4П. Движение иностранных обязательств по операциям прямых РЕПО с нерезидентами тыс. долларов США +----------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦Остаток¦ Изменение ¦ Изменение ¦ Прочие ¦Остаток¦ Проценты, ¦ ¦ ¦ ¦ на ¦пассивов в ¦пассивов в¦изменения¦ на ¦начисленные¦ ¦Номер ¦ ¦ начало¦результате ¦результате ¦пассивов ¦ конец ¦в отчетном ¦ ¦строки ¦ ¦периода¦ операций ¦переоценки ¦ ¦периода¦ периоде ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(гр.5-гр.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦-гр.2-гр.4)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4П1 ¦ С ценными бумагами резидентов ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4П1.1 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.2 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.3 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации и органов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦местного самоуправления,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.4 ¦Долговые обязательства¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦субъектов Российской¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Федерации и органов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦местного самоуправления,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.5 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.6 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции кредитных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.7 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции прочих резидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П1.8 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции прочих резидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4П2 ¦С ценными бумагами нерезидентов ¦ +-------+--------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4П2.1 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции нерезидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+------------------------+-------+-----------+-----------+---------+-------+-----------¦ ¦ 4П2.2 ¦Долговые обязательства и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦акции нерезидентов,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦номинированные в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦российских рублях ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------+ Наименование отчитывающейся кредитной организации ________________________ стр. X из Y Раздел 5. Требования и обязательства отчитывающегося банка по состоянию на конец отчетного периода в разбивке по видам валют Отчет за _________________ г. (отчетный период) тыс. долларов США +----------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Активы (требования) ¦ Обязательства (кроме участия в капитале) ¦ ¦ ¦ +------------------------------+-----------------------------------------------¦ ¦Номер ¦ Валюта ¦нерезиденты¦ резиденты ¦нерезиденты¦ резиденты ¦ ¦строки¦ ¦ +------------------¦ +-----------------------------------¦ ¦ ¦ ¦ ¦ кредитные ¦прочие¦ ¦ кредитные ¦ физические ¦прочие¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации¦ ¦ ¦организации¦ лица, кроме ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ индивидуальных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предпринимателей¦ ¦ ¦ ¦ +-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.1 ¦Доллары США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.2 ¦Швейцарские франки ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.3 ¦Йены ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.4 ¦Украинские гривны ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.5 ¦Фунты стерлингов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.6 ¦Драгоценные металлы ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.7 ¦Российские рубли ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.8 ¦Евро ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.48 ¦Валюты стран СНГ,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кроме российских¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦рублей и украинских¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦гривен ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.49 ¦СКВ, кроме указанных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦по строкам 5.1, 5.2,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦5.3, 5.5, 5.8 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.50 ¦Прочие иностранные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валюты ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------------------+-----------+-----------+------+-----------+-----------+----------------+------¦ ¦ 5.51 ¦Итого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ По отношению ко всем нерезидентам. Раздел 6. Совершенные в отчетном периоде операции с нерезидентами по покупке и продаже ценных бумаг, выпущенных резидентами (не включая операции РЕПО) +-----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ Параметры ценных бумаг ¦ Параметры расчетов по сделке ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------+-------------------------------------¦ ¦Номер ¦ Дата ¦резидент, эмитент¦ дата ¦ ¦ ¦ ¦номинал ¦ ¦ ¦ ¦строки¦операции¦ ценных бумаг ¦погашения¦наименование¦ код ¦ тип ¦ ценных ¦ код ¦ сумма ¦ ¦ ¦ +-----------------¦ (только ¦ценных бумаг¦валюты¦операции ¦бумаг по¦валюты ¦платежа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ для ¦ ¦ценных¦(покупка,¦сделке, ¦платежа¦по сделке,¦ ¦ ¦ ¦наименование¦код ¦ долговых¦ ¦бумаг ¦продажа) ¦ тыс. ¦ по ¦ тыс. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ценных ¦ ¦ ¦ ¦валютных¦сделке ¦ валютных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ бумаг) ¦ ¦ ¦ ¦ единиц ¦ ¦ единиц ¦ +------+--------+------------+----+---------+------------+------+---------+--------+-------+----------¦ ¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +------+--------+------------+----+---------+------------+------+---------+--------+-------+----------¦ ¦6.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+------------+----+---------+------------+------+---------+--------+-------+----------¦ ¦6.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+------------+----+---------+------------+------+---------+--------+-------+----------¦ ¦6... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----------------------------------------------------------------------------------------------------+ _____________________________________ С учетом накопленного купона. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТНОСТИ ПО ФОРМЕ 0409401 "ОТЧЕТ УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ" I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Краткая характеристика и структура формы I.1. Цель сбора информации Собираемая информация используется для составления платежного баланса Российской Федерации и международной инвестиционной позиции банковской системы Российской Федерации. I.2. Раскрытие информации и публикация данных Банком России Полученные сведения представляются в платежном балансе Российской Федерации в агрегированном виде. Банк России гарантирует конфиденциальность полученной информации. I.3. Порядок и сроки представления отчетности по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" Уполномоченные банки (далее - банки) отчетность по форме 0409401 "Отчет уполномоченного банка об иностранных операциях" (далее - отчетность по форме 0409401) направляют только в электронном виде в территориальные учреждения Банка России. Сроки представления отчетов для уполномоченных банков - на 10-й рабочий день месяца, следующего за отчетным периодом. Перечень уполномоченных банков, отчитывающихся на месячной основе, определяется и пересматривается Департаментом платежного баланса Банка России. Остальные уполномоченные банки отчитываются на квартальной основе. I.4. Единицы измерения Все числовые данные (кроме данных раздела 6) должны быть представлены в эквиваленте тысяч долларов США с одним знаком после запятой (или точки). Порядок пересчета в доллары США показателей, выраженных в других валютах, изложен в пунктах I.11, I.12. Данные в разделе 6 представляются в тыс. единиц валюты обязательства (платежа). I.5. Вопросы к Банку России В случае возникновения вопросов по порядку представления отчетности по форме 0409401 просьба обращаться по телефону: (095) 928-45-86 (факс: (095) 923-29-30, e-mail: [email protected]). В случае возникновения вопросов по порядку заполнения отчетности по форме 0409401 просьба обращаться по телефону: (095) 771-47-57 (факс: (095) 923-29-30, e-mail: [email protected]). I.6. Срок хранения отчитывающимися банками копий направленных отчетов - 5 лет. I.7. Структура формы Форма состоит из шести разделов. Разделы 1 - 3 формы представляются по следующим видам отчетов: - "дальнее зарубежье"; - "страны СНГ"; - "Германия"; - "Украина"; - "Казахстан". В разделе 1 отражаются движение иностранных активов и обязательств отчитывающегося банка в отчетном периоде, а также доходы по этим активам и обязательствам, начисленные к получению (выплате) в отчетном периоде. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Май
|
