Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.07.2013 по делу n А53-14973/2012. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 47б лит А, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: [phone], факс: [phone]

E-mail: [email protected], Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

город Ростов-на-Дону                                                         дело № А53-14973/2012

05 июля 2013 года                                                                              15АП-4549/2013

Резолютивная часть постановления объявлена 25 июня 2013 года.

Полный текст постановления изготовлен 05 июля 2013 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Николаева Д.В.,

судей Т.Г. Гуденица, А.Н. Стрекачёва

при ведении протокола судебного заседания Михалицыной Л.В.,

при участии:

от компании KDF Third Structured Special Purpose Limited Company: Красноштанов Д.С. представитель по доверенности от 17.06.2012

от уполномоченного органа: Чеча В.В. представитель по доверенности от 14.01.2013;

от ООО «Южная автомобильная группа»: Алексеенко А.К. представитель по доверенности от 27.10.2012.

представитель участников ООО «Таганрогский автомобильный завод» Ковалева Н.Н. (протокол от 01.03.2013 г. № 64)

от внешнего управляющего общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями "Таганрогский автомобильный завод" Евсеева А.С.: Ковалева Н.Н. представитель по доверенности от 03.06.2013,

рассмотрев в открытом судебном заседании

апелляционную жалобу

компании KDF Third Structured Special Purpose Limited Company

на определение Арбитражного суда Ростовской области от 01.03.2013 по делу № А53-14973/2012

об отказе в удовлетворении заявления

о включении в реестр требований кредиторов

по заявлению KDF Third Structured Special Purpose Limited Company

к обществу с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями "Таганрогский автомобильный завод" ОГРН 1026103267520

о включении в реестр требований кредиторов,

принятое в составе судьи Хворых Л.В.,

УСТАНОВИЛ:

В рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями "Таганрогский автомобильный завод" (далее также – ООО «ТагАЗ», должник) в Арбитражный суд Ростовской области поступило заявление KDF Third Structured Special Purpose Limited Company (далее также – заявитель, кредитор) о включении в реестр требований кредиторов задолженности в размере 1 535 088 535,42 рублей задолженности, в том числе 1 236 573 763,39 рублей – основного долга, 298 514 772,03 рублей – процентов (уточненные требования (л.д. 125, т.9)).

Определением суда от 01.03.2013 в удовлетворении заявления KDF Third Structured Special Purpose Limited Company о включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника - ООО «ТагАЗ», отказано.

Компания KDF Third Structured Special Purpose Limited Company обжаловала определение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, и просила отменить судебный акт, принять новый.

В судебном заседании представитель внешнего управляющего общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями "Таганрогский автомобильный завод" Евсеева А.С. заявил ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва на апелляционную жалобу.

Представитель ООО «Южная автомобильная группа» заявил ходатайство о приобщении к материалам дела отзыва на апелляционную жалобу.

Отзывы на апелляционную жалобу приобщены к материалам дела.

Представитель компании KDF Third Structured Special Purpose Limited Company заявил ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных письменных пояснений.

Представитель уполномоченного органа оставил рассмотрение ходатайства на усмотрение суда.

Представители внешнего управляющего общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями "Таганрогский автомобильный завод" Евсеева А.С. и ООО «Южная автомобильная группа» не возражали против удовлетворения ходатайства о приобщении к материалам дела дополнительных письменных пояснений.

Суд вынес протокольное определение: удовлетворить ходатайство, приобщить к материалам дела дополнительные письменные пояснения компании KDF Third Structured Special Purpose Limited Company.

Представитель компании KDF Third Structured Special Purpose Limited Company поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, просил определение суда отменить.

Представители внешнего управляющего общества с ограниченной ответственностью с иностранными инвестициями "Таганрогский автомобильный завод" Евсеева А.С. и ООО «Южная автомобильная группа» поддержал доводы, изложенные в отзывах на апелляционную жалобу, просили определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу -  без удовлетворения.

Суд вынес протокольное определение об объявлении перерыва. Объявлен перерыв в судебном заседании до 25.06.2013 до 15 час. 45 мин.

Суд разместил на своем официальном сайте в сети Интернет информацию о времени и месте продолжения судебного заседания  25.06.2013 до 15 час. 45 мин. (публичное объявление о перерыве и продолжении судебного заседания). В определении о принятии апелляционной жалобы к производству указана возможность получения информации о движении дела на официальном сайте суда в сети Интернет по соответствующему веб-адресу.

После перерыва состоялись прения сторон, стороны обменялись репликами.

Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, отзыва на нее, выслушав представителей участвующих в деле лиц, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит  удовлетворению по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Ростовской области от 09.06.2012 в отношении должника введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена кандидатура Шахкулова Эдуарда Артемовича.

Сведения о введении процедуры наблюдения опубликованы в газете «Коммерсантъ» №113 от 23.06.2012.

Заявление о включении в реестр требований кредиторов поступило в срок, предусмотренный статьей 71 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» № 127-ФЗ (далее по тексту - Закон о банкротстве).

В соответствии со статьей 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

Установление требований кредиторов осуществляется арбитражным судом в соответствии с порядком, установленным статьями 71 и 100 Закона о банкротстве, в зависимости от процедуры банкротства, введенной в отношении должника.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Закона о банкротстве для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда.

Возражения относительно требований кредиторов могут быть предъявлены в арбитражный суд не позднее чем через пятнадцать дней со дня истечения срока для предъявления требований кредиторов должником, временным управляющим, кредиторами, предъявившими требования к должнику, представителем учредителей (участников) должника или представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия (часть 2 статьи 71 Закона о банкротстве).

В соответствии с частью 5 статьи 71 Закона о банкротстве требования кредиторов, по которым не поступили возражения, рассматриваются арбитражным судом для проверки их обоснованности и наличия оснований для включения в реестр требований кредиторов. По результатам такого рассмотрения арбитражный суд выносит определение о включении или об отказе во включении требований в реестр требований кредиторов.

Таким образом, отсутствие возражений лиц, указанных в части 2 статьи 71, на включение заявленных требований кредиторов в реестр не освобождают арбитражный суд от проверки обоснованности этих требований.

В соответствии с пунктом 26 Постановления N 35 в силу пунктов 3 - 5 статьи 71 и пунктов 3 - 5 статьи 100 Закона о банкротстве проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны. При установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности. Кроме того, при установлении требований в деле о банкротстве признание должником или арбитражным управляющим обстоятельств, на которых кредитор основывает свои требования (часть 3 статьи 70 АПК РФ), само по себе не освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Из материалов дела следует, что 29.09.2008 компания «ТагАЗ Корея», являющаяся юридическим лицом по законодательству Республики Корея, и компания «Корейский банк развития», являющаяся юридическим лицом и банком по законодательству Республики Корея, заключили Генеральное соглашение о финансовой поддержке строительства завода по производству автомобильных деталей на территории Кванчханского промышленного комплекса в городе Порён, провинция Чхунчхон-Намдо (проект строительства завода по производству автомобильных деталей для мелкоузловой сборки), который должен быть реализован в период с 2008 по 2010 год (далее Генеральное соглашение) (т. 9, л.д. 25-35).

Согласно статье 3 Генерального соглашения, лимит кредитной линии, предоставляемой Корейским Банком Развития, составляет до 200 000 000 000 (двухсот миллиардов) вон Республики Корея до завершения Проекта, в том числе на капвложения в промышленные объекты и на пополнение оборотного капитала компании «ТагАЗ Корея». При этом основные условия, в том числе лимиты кредитной линии на каждый год и на каждую цель предоставления средств (в дальнейшем «Условия») должны быть изложены в приложении №1. Объем последующей финансовой поддержки, необходимой для реализации мероприятий второй очереди Проекта, в том числе на капитовложения в промышленные объекты, подлежит отдельному обсуждению.

30.09.2008 должник - ООО «ТагАЗ» выдал Корейскому Банку Развития Гарантийное письмо (далее также - Гарантийное письмо), по условиям которого он обязался отвечать перед государственным банком Республики Корея Корейский Банк Развития за возврат кредитов, выдаваемых корейской компании «ТагАЗ Корея» (т. 3, л.д. 104-107).

Как следует из Приложения №2 к Генеральному соглашению (т. 9, л.д. 34-35) должник и «ТагАЗ Корея» входили в группу компаний «ДиАй Технолоджис», председателем Совета директоров которой на тот момент был М.Ю. Парамонов. «ДиАй Технолоджис» непосредственно участвовала в капитале как должника, так и «ТагАЗ Корея».

В соответствии с Генеральным соглашением (ст. 3, 8, п.п. 1-2 Приложения №1) предусматривалась выдача кредитов для пополнения оборотного капитала компании «ТагАЗ Корея» и для строительства завода по производству автомобильных деталей в городе Порён, провинция Чхунчхон-Намдо, Республика Корея, посредством заключения отдельных кредитных договоров.

На основании отдельных кредитных договоров (далее также - кредитные договоры») Корейский Банк Развития выдал компании «ТагАЗ Корея» кредиты для пополнения оборотного капитала и для строительства завода на общую сумму 52 141 933 809 корейских вон (т. 4, л.д. 58-112,147-169).

07.10.2008 между Заемщиком и Банком заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 40 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - приобретение промышленного оборудования, сумма задолженности Заемщика составляет 3 900 000 000 вон Республики Корея.

19.05.2008 между сторонами заключено соглашение о лимитированном кредите в иностранной валюте посредством банковской расчетной книжки с лимитом 8 100 000 долларов США, что по текущему курсу конвертации в размере 1 046,3 вон, установленному на дату подписания соглашения, составляло 8 475 030 000 вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - расчеты с использованием банковской расчетной книжки, сумма задолженности Заемщика составляет 9 347 400 000 вон Республики Корея.

03.12.2008 заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 5 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - пополнение оборотного капитала, сумма задолженности Заемщика составляет 5 000 000 000 вон Республики Корея.

09.10.2008 заключено соглашение о кредите под торговые тратты на общую сумму кредита 20 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - получение векселей Банка для расчетов по экспортным обязательствам Заемщика, сумма задолженности Заемщика составляет 19 500 000 000 вон Республики Корея,

10.10.2008 заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 5 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - пополнение оборотного капитала, сумма задолженности Заемщика составляет 4 500 000 000 вон Республики Корея.

16.10.2008 заключено соглашение о выдаче кредита на приобретение материалов на общую сумму кредита 10 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - пополнение оборотного капитала, сумма задолженности Заемщика составляет 2 694 533 809 вон Республики Корея.

27.03.2009 заключено кредитное соглашение на общую сумму кредита 6,8 млрд. вон Республики Корея, предусматривающее в качестве целевого использования - приобретение промышленных основных фондов, сумма задолженности Заемщика составляет 6 800 000 000 вон Республики Корея.

02.02.2010 Корейский Банк Развития уведомил должника о неисполнении обязательств «ТагАЗ» Корея» по возврату выданных банком кредитов, потребовав произвести выплату на основании Гарантийного письма (т. 7, л.д. 23-24; т. 8, л.д. 7-8).

23.11.2010