Постановление Второго арбитражного апелляционного суда от 01.09.2014 по делу n А82-71/2010. Отменить решение, Принять новый судебный акт (п.2 ст.269 АПК)

послужило основанием для обращения истца 16.04.2009 в суд с рассматриваемым иском.

Как следует из материалов дела, истребуемые истцом акции были отчуждены в 2003 году по двум договорам, заключенным от имени ЗАО «Вибропромтех» генеральным директором Ковалевым А.М.

Так, между ЗАО «Вибропромтех» лице генерального директора Ковалева А.М. и ООО «НЭЛТ-Инвест» 22.10.2003 был заключен договор купли-продажи ценных бумаг, по условия которого ЗАО «Вибропромтех» обязалось передать в собственность ООО «НЭЛТ-Инвест» 22 274 штук обыкновенных бездокументарных акций и 2 239 штук привилегированных именных бездокументарных акций ОАО «Ярославский завод «Красный Маяк» регистрационный номер выпуска 71-1П-77, номинальной стоимостью 0,5 рублей каждая акция.

На основании распоряжения истца в лице генерального директора Ковалева А.М. на проведение операции от 22.10.2003 по счету депо в Депозитарии ООО «ИФК «Метрополь» была произведена операция по зачислению на счет депо ООО «НЭЛТ-Инвест» указанных акций.

Между ЗАО «Вибропромтех» лице генерального директора Ковалева А.М. и ООО «Плантум» 05.11.2003 был заключен договор купли- продажи ценных бумаг, по условия которого ЗАО «Вибропромтех» обязалось передать в собственность ООО «Плантум» 6 957 штук обыкновенных бездокументарных акций и 699 штук привилегированных именных бездокументарных акций ОАО «Ярославский завод «Красный Маяк» регистрационный номер выпуска 71-1П-77, номинальной стоимостью 0,5 рублей каждая акция.

На основании распоряжения истца в лице генерального директора Ковалева А.М. на проведение операции от 05.11.2003 по счету депо в Депозитарии ООО «ИФК «Метрополь» была произведена операция по зачислению на счет депо ООО «Плантум» указанных акций.

Как следует из вступивших в законную силу судебных актов Арбитражного суда Республики Бурятии (дела №А10-1938/04, №10-1839/04) решение внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Вибропромтех», оформленного протоколом от 03.06.2003 об избрании генеральным директором Ковалева А.М. и решение внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Вибропромтех», оформленного протоколом от 04.12.2003 об избрании генеральным директором сроком на три года Ковалева А.М., признаны недействительными.

Таким образом, Ковалев А.М., заключая договоры от 22.10.2003 и от 05.11.2003 от имени ЗАО «Вибропромтех», действовал в отсутствие предусмотренных законом полномочий.

Решением Арбитражного суда города Москвы от 04.12.2008 по делу № А40-52185/08-56-475 договор от 22.10.2003 был признан недействительным, как заключенный от имени ЗАО «Вибропромтех» неуполномоченным лицом; решением Арбитражного суда города Москвы от 23.12.2008 по делу № А40-52190/08-62-452 договор от 05.11.2003 был признан недействительным, как заключенный от имени ЗАО «Вибропромтех» неуполномоченным лицом.

После получения вышеуказанного количества спорных акций в собственность ООО «НЭЛТ-Инвест» и ООО «Плантум» акции были смешаны с иными акциями ОАО «ЯЗКМ», находящимися во владении данных юридических лиц.

Далее 28.07.2004 имеющиеся на счете депо указанных юридических лиц акции были переданы ООО «Красный маяк» в качестве вклада в уставный капитал общества. Так, 28.07.2004 со счета депо ООО «НЭЛТ-Инвест» на счет депо ООО «Красный маяк» было переведено 26 389 штук обыкновенных акций и 9 307 штук привилегированных акций; со счета депо ООО «Плантум» на счет депо ООО «Красный маяк» было переведено 17 585 штук обыкновенных акций и 2 788 штук привилегированных акций. Таким образом, в результате двух последних сделок от 28.07.2004 со счетов ООО «НЭЛТ-Инвест» и ООО «Плантум» на счет ООО «Красный маяк» в общей сложности было зачислено 43 974 штук обыкновенных акций и 12 095 штук привилегированных акций.

Затем ООО «Красный маяк» на основании договоров купли-продажи от 17.03.2008 и на основании поручения от 31.03.2008, зарегистрированного в ИФК «Метрополь» под номером РД-020408/41/В от 02.04.2008 передало ООО «НЭЛТ-Инвест» 21 100 штук обыкновенных акций.

Далее ООО «Красный маяк» на основании договоров купли-продажи от 17.03.2008 и на основании более позднего поручения от 31.03.2008, зарегистрированного в ИФК «Метрополь» под номером РД-020408/43/В от 02.04.2008 передало Сонину К.В. 11 700 штук обыкновенных акций, всего в общей сложности ООО «Красный маяк» распорядилось 32 800 штуками обыкновенных акций.

В результате двух сделок со счета ООО «Красный маяк» было списано и зачислено на счета ООО «НЭЛТ-Инвест» и Сонина К.В. 32 800 штук обыкновенных акций.

10.04.2008 все акции, оставшиеся числиться в ИФК «Метрополь» за ООО «Красный маяк», а также ранее списанные с ООО «Красный маяк» на ООО «НЭЛТ-Инвест» и Сонина К.В. были переданы в новый депозитарий - ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» (ранее - ЗАО «Западно-Сибирский депозитарий»).

Таким образом, в ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» стали числиться на счетах-депо, открытых на имя ответчиков, все акции, списанные у истца.

На основании поручений № 1/18.07.2008 и № 3/18.07.2008 ООО «НЭЛТ-Инвест» 18.07.2008 перевело на свой счет в ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» со своего счета в ООО ИФК «Метрополь» дополнительно акции ОАО «ЯЗКМ» в количестве 1 027 штук обыкновенных акций и 1 344 штук привилегированных акций. Таким образом, с учетом дополнительно переведенных на счет депо ООО «НЭЛТ-Инвест» акций ОАО «ЯЗКМ» по данному счету стало числиться 22 127 штук обыкновенных акций и 1 344 штук привилегированных акций.

На основании поручений № 1/22..08.2008 и № 3/22.08.2008 Сонин К.В. 22.08.2008 перевел на свой счет в ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» со своего счета в ООО ИФК «Метрополь» дополнительные акции в количестве 88 штук обыкновенных акций и 60 штук привилегированных акций. Таким образом по счету депо Сонина К.В. в ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» стало числиться в общей сложности 11 788 штук обыкновенных акций и 60 штук привилегированных акций.

В период с 21.08.2008 по 22.08.2008 акции ОАО «ЯЗКМ» в большей своей части списаны со счетов ООО «НЭЛТ-Инвест», ООО «Красный маяк» и Сонина К.В. на счет-депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат», после чего на счетах ООО «НЭЛТ-Инвест», ООО «Красный маяк» и Сонина К.В. осталось по 10 штук обыкновенных акций.

Указанные сделки совершены на основании договоров купли-продажи от 01.08.2008 между ООО «НЭЛТ-Инвест» и ОАО «Рыбинский мясокомбинат» в отношении 22 117 штук обыкновенных акций и 1 344 штук привилегированных акций; от 01.08.2008 между ООО «Красный маяк» и ОАО «Рыбинский мясокомбинат» в отношении 11 164 штук обыкновенных акций и 12 095 штук привилегированных акций; от 01.08.2008 между Сонины К.В. и  ОАО «Рыбинский мясокомбинат» в отношении 11 778 штук обыкновенных акций и 60 штук привилегированных акций.

Во исполнение данных договоров купли-продажи были проведены последующие операции по счетам депо указанных лиц.

На основании договора от 01.08.2008 и поручений № 1/21.08.2008 и № 2/21.08.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 21.08.2008, ООО «НЭЛТ-Инвест» перевело со своего счета на счет депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» 22 117 штук обыкновенных акций и 1 344 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ООО «НЭЛТ-Инвест» осталось 10 штук обыкновенных акций.

На основании договора от 01.08.2008 и поручений № 3/21.08.2008 и № 4/21.08.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 21.08.2008, ООО «Красный маяк» перевело со своего счета на счет депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» 11 164 штук обыкновенных акций и 12 095 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ООО «Красный маяк» осталось 10 штук обыкновенных акций.

На основании договора от 01.08.2008 и поручений № 5/21.08.2008 и № 6/21.08.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 21.08.2008, Сонин К.В. перевел со своего счета на счет депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» 11 778 штук обыкновенных акций и 60 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ООО «Красный маяк» осталось 10 штук обыкновенных акций.

В результате вышеуказанных операций, совершенных на основании договоров от 01.08.2008 и поручений от 21.08.2008 ОАО «Рыбинский мясокомбинат» приобрело от указанных лиц в общей сложности 45 059 штук обыкновенных акций и 13 499 штук привилегированных акций.

Далее, в период с 25.08.2008 по 01.09.2008 акции ОАО «ЯЗКМ» в большей своей части списаны со счет-депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» на счета ЗАО «Линс», ООО ПКЦ «Ярагрегат», ЗАО «Реглон», после чего по состоянию на 01.09.2008 на счете ОАО «Рыбинский мясокомбинат» осталось 4 660 штук обыкновенных акций и 34 штуки привилегированных акций.

Указанные сделки совершены на основании договоров купли-продажи от 22.08.2008 между ОАО «Рыбинский мясокомбинат» и ЗАО «Линс» в отношении 9 684 штук обыкновенных акций и 3 794 штук привилегированных акций; от 22.08.2008 между ОАО «Рыбинский мясокомбинат» и ЗАО «Реглон» в отношении 8 783 штук обыкновенных акций и 2 927 штук привилегированных акций; от 22.08.2008 между ОАО «Рыбинский мясокомбинат» и ООО ПКЦ «Ярагрегат» в отношении 9 684 штук обыкновенных акций и 3 794 штук привилегированных акций; от 27.08.2008 между ОАО «Рыбинский мясокомбинат» и ЗАО «Линс» в отношении 6 124 штук обыкновенных акций и 1 475 штук привилегированных акций; от 27.08.2008 между ОАО «Рыбинский мясокомбинат» и ООО ПКЦ «Ярагрегат» в отношении 6 124 штук обыкновенных акций и 1 475 штук привилегированных акций.

Во исполнение данных договоров купли-продажи были проведены следующие операции по счетам депо указанных лиц.

На основании договора от 22.08.2008 и поручений № 1/25.08.2008 и № 2/25.08.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 25.08.2008, ОАО «Рыбинский мясокомбинат» перевело со своего счета на счет депо ЗАО «Линс» 9 684 штук обыкновенных акций и 3 794 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» осталось 35 375 штук обыкновенных акций и 9 705 штук привилегированных акций.

На основании договора от 22.08.2008 и поручений № 3/25.08.2008 и № 4/25.08.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 25.08.2008, ОАО «Рыбинский мясокомбинат» перевело со своего счета на счет депо ООО ПКЦ «Ярагрегат» 9 684 штук обыкновенных акций и 3 794 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» осталось 25 691 штук обыкновенных акций и 5 911 штук привилегированных акций.

На основании договора от 22.08.2008 и поручений № 5/01.09.2008 и № 6/01.09.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 01.09.2008, ОАО «Рыбинский мясокомбинат» перевело со своего счета на счет депо ЗАО «Реглон» 8 783 штук обыкновенных акций и 2 927 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» осталось 16 908 штук обыкновенных акций и 2 984 штук привилегированных акций.

На основании договора от 27.08.2008 и поручений № 7/01.09.2008 и № 8/01.09.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 01.09.2008, ОАО «Рыбинский мясокомбинат» перевело со своего счета на счет депо ООО ПКЦ «Ярагрегат» 6 124 штук обыкновенных акций и 1 475 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» осталось 10 784 штук обыкновенных акций и 1 598 штук привилегированных акций.

На основании договора от 27.08.2008 и поручений № 9/01.09.2008 и № 10/01.09.2008, исполненных ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» 01.09.2008, ОАО «Рыбинский мясокомбинат» перевело со своего счета на счет депо ЗАО «Линс» 6 124 штук обыкновенных акций и 1 475 штук привилегированных акций, в результате на счете депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» осталось 4 660 штук обыкновенных акций и 34 штук привилегированных акций.

Впоследствии 28.10.2008 на счет депо ОАО «Рыбинский мясокомбинат» в ЗАО «Р.О.С.Т. Корпоративные проекты» были переведены из реестра акционеров ОАО «ЯЗКМ» 8 740 штук обыкновенных акций и 7 580 штук привилегированных акций, из которых 8 740 штук обыкновенных акций и 1 580 штук привилегировнаных акций были обременены залогом в пользу компании PALMICON INVESTMENTS LIMITED.

Из приведенной последовательности совершения записей по счетам владельцев ценных бумаг и их номинальных держателей суд первой инстанции обоснованно признал установленным с достоверностью, что принадлежавшие истцу акций вошли в состав пакета акций, которыми владеют ответчики.

Суд первой инстанции отклонил возражения ответчиков относительно отсутствия у истца права собственности в отношении спорных ценных бумаг и счел, что истец являлся собственником спорных акций и обладает правом на спорный иск.

Суд счел также необоснованными доводы ответчиков о том, что истец не представил достаточных и допустимых доказательств относительно количества спорных акций у каждого из ответчиков, в силу следующего.

Как следует из материалов дела и обоснованно установил суд, в результате совершения последовательных сделок по отчуждению акций ОАО «ЯЗКМ» спорные акции, списанные со счета истца, были смешаны с иными акциями ОАО «ЯЗКМ», находящимися у иных юридических лиц и Сонина К.В., далее было совершено неоднократное объединение спорных акций с иными акциями ОАО «ЯЗКМ» в более крупные пакеты и последующее их дробление, были совершены ряд параллельных сделок с указанными пакетами акций, в которые входили и спорные акции истца.

Данные факты подтверждаются представленными в материалы дела договорами купли-продажи, распоряжениями на совершение операций с ценными бумагами, выписками по лицевым счетам, пояснениями представителей сторон, приговором Замоскворецкого районного суда города Москвы от 09.09.2011. Кроме того, данные факты не оспариваются лицами, участвующими в деле.

При расчете количества спорных акций, находящихся у каждого из ответчиков истец исходил из того, что при совершении вышеуказанных сделок с акциями, владельцы акций, в первую очередь, распоряжались акциями, которые принадлежат им на законных основаниях, а затем спорными акциями (акциями, принадлежащими истцу).

Суд признал достаточными представленные истцом доказательства того, что сделки, приведшие к переходу прав на спорные акции истца к ответчикам, являлись взаимосвязанными, совершенными в рамках единой схемы одной группой лиц - фактически одним лицом Сониным К.В.

Приговором Замоскворецкого районного суда города Москвы от 09.09.2011 Сонин К.В. признан виновным в хищении у ЗАО «Вибропромтех» 29 231 обыкновенных именных и 2 938 привилегированных именных акций ОАО «ЯЗКМ», а также признан виновным в легализации похищенных акций.

В соответствии с частью 4 статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вступивший в законную силу приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом.

Как следует из вышеуказанного приговора, имели место сделки, связанные со спорными акциями  истца, указанные сделки были совершены по воле, под контролем и в интересах одного лица –