Типовой договор между управляющей компанией паевых инвестиционных фондов и специализированным депозитарием паевых инвестиционных фондов

ТИПОВОЙ ДОГОВОР МЕЖДУ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИЕЙПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВг._______________ "___"_____________ 20__г., имеющая(ий) лицензию Федеральной комиссии порынку ценных бумаг (далее именуется - Федеральная комиссия) от"___"_____________20__года N__ на осуществление деятельности подоверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов(далее именуется - Управляющий Фондом), в лице ___________________,действующего(ей) на основании___________________, с одной стороны, и, имеющий(ая) лицензию Федеральнойкомиссии от "___"_____________20___ года N____ на осуществлениедеятельности в качестве специализированного депозитария паевыхинвестиционных фондов (далее именуется - Специализированныйдепозитарий), в лице __________________________, действующего(ей) наосновании ____________, с другой стороны, заключили настоящийдоговор о нижеследующем:1. Предмет договора1.1. Управляющий Фондом передает на хранение, аСпециализированный депозитарий обязуется принимать и хранитьопределенное в настоящем договоре имущество, составляющее (далее именуется -Фонд), копии первичных документов в отношении имущества,составляющего Фонд, а также осуществлять учет этого имущества иконтроль за распоряжением этим имуществом в соответствии с законамии иными правовыми актами Российской Федерации, актами Федеральнойкомиссии и правилами Фонда.1.2. Управляющий Фондом поручает, а Специализированныйдепозитарий принимает на себя обязанность по учету прав напереданные ему ценные бумаги и учету иных ценных бумаг, составляющихФонд, а также по осуществлению контроля за распоряжением этимиценными бумагами в соответствии с законами и иными правовыми актамиРоссийской Федерации, актами Федеральной комиссии и правилами Фонда.1.3. Управляющий Фондом поручает, а Специализированныйдепозитарий принимает на себя обязанность по ведению и хранениюреестра владельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии сзаконами и иными правовыми актами Российской Федерации.2. Обязанности Специализированного депозитария2.1. Специализированный депозитарий обязан принимать и хранитьдокументарные ценные бумаги, составляющие Фонд, а также копиирасчетных документов о перечислении и выдаче денежных средств сбанковского счета (счетов), на котором хранятся денежные средства,составляющие Фонд (далее именуется - банковский счет (счета) Фонда),поручений о передаче ценных бумаг, документов, в соответствии скоторыми осуществляются приобретение и передача имущества,составляющего Фонд, отчетов об оценке стоимости имущества Фонда,иных первичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд(далее именуются - первичные документы в отношении имущества,составляющего Фонд).2.2. Передача в соответствии с настоящим договоромСпециализированному депозитарию ценных бумаг и иного имущества,составляющего Фонд, не влечет за собой переход права собственностиили иного вещного права на указанные ценные бумаги и иное имуществок Специализированному депозитарию.2.3. Специализированный депозитарий обязан осуществлять учетправ на переданные ему ценные бумаги и иное имущество, составляющиеФонд, обособленно от учета прав на ценные бумаги и иное имуществоСпециализированного депозитария и иных его клиентов.Учет прав на переданные ему ценные бумаги, составляющие Фонд,должен осуществляться Специализированным депозитарием путем открытияна имя Управляющего Фондом и ведения отдельного счета ценных бумаг,составляющих Фонд (далее именуется - счет ценных бумаг Фонда).2.4. Специализированный депозитарий обязан осуществлять всоответствии с законами и иными правовыми актами РоссийскойФедерации, актами Федеральной комиссии и настоящим договором функцииноминального держателя переданных ему именных ценных бумаг,составляющих Фонд, если иное не предусмотрено актами Федеральнойкомиссии, в том числе:совершать все необходимые действия, направленные на обеспечениезачисления на банковский счет (счета) Фонда дивидендов, процентов,иных платежей по именным ценным бумагам, составляющим Фонд;совершать все необходимые действия, направленные на обеспечениевозможности осуществления прав на именные ценные бумаги,составляющие Фонд, а также прав, предоставляемых такими ценнымибумагами.2.5. Специализированный депозитарий обязан передаватьнаходящиеся у него ценные бумаги, составляющие Фонд, исключительнопо поручению Управляющего Фондом и не позднее дня, следующего заднем его поступления к Специализированному депозитарию, если инойсрок не указан в таком поручении.Специализированный депозитарий обязан не принимать к исполнениюпоручение Управляющего Фондом о передаче ценных бумаг, составляющихФонд, в случаях. если распоряжение или передача нарушают актыФедеральной комиссии или правила Фонда в отношении установленных имитребований к составу активов Фонда, а также в иных случаях,предусмотренных договором с Управляющим Фонда.2.6. При обнаружении фактов неисполнения или ненадлежащегоисполнения Управляющим Фондом обязанности по передачеСпециализированному депозитарию копий первичных документов вотношении имущества, составляющего Фонд, последний обязан не позднееследующего дня сообщать об этом Федеральной комиссии.В случае, если переданные Специализированному депозитарию копиипервичных документов в отношении имущества, составляющего Фонд,свидетельствуют о нарушении законов и иных правовых актов РоссийскойФедерации, актов Федеральной комиссии и правил Фонда,Специализированный депозитарий обязан не позднее дня, следующего заднем их получения, сообщить об этом Федеральной комиссии иУправляющему Фондом.Сообщения, направляемые Специализированным депозитариемФедеральной комиссии и Управляющему Фондом в случае совершенияУправляющим Фондом действий, не соответствующих законам и инымправовым актам Российской Федерации, актам Федеральной комиссии илиправилам Фонда, должны содержать указание на то, какие именнонарушения были допущены.2.7. Специализированный депозитарий обязуется вести реестрвладельцев инвестиционных паев Фонда в соответствии с актамиФедеральной комиссии и настоящим договором.2.8. Специализированный депозитарий обязан предоставлятьаудитору Фонда данные учета имущества, составляющего Фонд, иныеимеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копии первичныхдокументов, необходимые для проведения аудиторских проверок учета иотчетности, связанных с доверительным управлением имуществом,составляющим Фонд.Специализированный депозитарий обязан предоставлятьнезависимому оценщику Фонда данные учета имущества, составляющегоФонд, иные имеющиеся у него сведения и находящиеся на хранении копиипервичных документов, необходимые для проведения оценки стоимостиэтого имущества, которая в соответствии с актами Федеральнойкомиссии осуществляется независимыми оценщиками.2.9. Специализированный депозитарий обязуется передать новомуспециализированному депозитарию Фонда находящиеся у него на хранениидокументарные ценные бумаги и копии первичных документов в отношенииимущества, составляющего Фонд, данные учета имущества, составляющегоФонд, реестр владельцев инвестиционных паев Фонда*, а такжепредпринять иные действия, связанные со сменой специализированногодепозитария Фонда.2.10. Специализированный депозитарий обязан предоставлятьУправляющему Фондом:выписки из банковского счета (счетов) Фонда*, а такжедокументы, подтверждающие права на ценные бумаги, составляющиепаевой инвестиционный фонд;_________________* За исключением случаев, когда счет Фонда открыт на имяУправляющего Фондом и Специализированный депозитарий не являетсябанком или иной кредитной организацией, в которой открыт указанныйсчет.данные учета имущества, составляющего Фонд;сведения о владельцах инвестиционных паев и количествеинвестиционных паев, учтенных на их лицевых счетах в реестревладельцев инвестиционных паев Фонда;сведения о количестве инвестиционных паев, указанных в реестревладельцев инвестиционных паев Фонда, на день проведения оценки(определения) стоимости чистых активов Фонда;информацию и документы, поступающие от эмитентов ценных бумаг,составляющих Фонд;ежеквартальную и годовую финансовую отчетностьСпециализированного депозитария.2.11. Специализированный депозитарий обязан осуществитьликвидацию Фонда в случае аннулирования лицензии Управляющего Фондомна осуществление деятельности по доверительному управлениюимуществом паевых инвестиционных фондов, если в течение месяца сэтого момента Федеральной комиссией не был назначен временныйуправляющий Фондом.Ликвидация Фонда осуществляется в соответствии с актамиФедеральной комиссии и правилами Фонда.2.12. В случае приостановления действия или аннулированиялицензии Управляющего Фондом на осуществление деятельности подоверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондовСпециализированный депозитарий не вправе исполнять предусмотренныенастоящим договором обязанности перед Управляющим Фондом, если врезультате этого будут нарушены положения актов Федеральной комиссиио последствиях такого приостановления или аннулирования.3. Обязанности Управляющего Фондом3.1. Управляющий Фондом при совершении сделок с именнымиценными бумагами, составляющими Фонд, обязан обеспечивать ихрегистрацию на имя Специализированного депозитария в качественоминального держателя этих ценных бумаг, если иное не установленоактами Федеральной комиссии.3.2. Управляющий Фондом обязан передавать Специализированномудепозитарию для контроля и хранения копии первичных документов вотношении имущества, составляющего Фонд, немедленно по их полученииили составлении.3.3. Управляющий Фондом обязан предоставлятьСпециализированному депозитарию данные бухгалтерского учета длясверки данных об активах Фонда, отчетность о стоимости чистыхактивов Фонда и стоимости инвестиционного пая в целях ее проверки, атакже немедленно сообщать Специализированному депозитарию оприостановлении размещения или выкупа инвестиционных паев Фонда.4. Вознаграждение Специализированного депозитарияУправляющий Фондом выплачивает Специализированному депозитариювознаграждение в размере _______________________.5. Ответственность сторон5.1. Специализированный депозитарий несет ответственность передУправляющим Фондом за любые убытки, причиненные емуСпециализированным депозитарием в результате неисполнения илиненадлежащего исполнения по его вине обязанностей, предусмотренныхзаконами и иными правовыми актами Российской Федерации, актамиФедеральной комиссии и настоящим договором.5.2. Специализированный депозитарий несет ответственность засохранность находящихся у него на хранении ценных бумаг,составляющих Фонд, а также за своевременность внесения, сохранностьи правильность записей по учету прав на переданные ему ценныебумаги, составляющие Фонд.Специализированный депозитарий не несет ответственности передУправляющим Фондом в случае невыполнения эмитентом ценных бумаг,составляющих Фонд, своих обязательств по этим ценным бумагам.5.3. Специализированный депозитарий несет ответственность передвладельцами инвестиционных паев Фонда в случае причинения им ущербавиновными действиями Специализированного депозитария при веденииреестра владельцев инвестиционных паев Фонда.6. Срок действия договора и его прекращение6.1. Действие настоящего договора прекращается по истечении_________ со дня его подписания.6.2. Действие настоящего договора прекращается досрочно:по соглашению сторон - с момента, предусмотренного такимсоглашением, при условии, что новый специализированный депозитарийФонда приступил к исполнению своих обязанностей;в случае одностороннего отказа Управляющего Фондом от егоисполнения - по истечении месяца со дня уведомленияСпециализированного депозитария Управляющим Фондом о таком отказепри условии, что новый специализированный депозитарий Фондаприступил к исполнению своих обязанностей;в случае ликвидации Фонда - с момента выплаты владельцаминвестиционных паев и инвесторам, подавшим заявки на приобретениеинвестиционных паев Фонда, причитающихся им при ликвидации Фондасумм;в случае аннулирования лицензии Специализированного депозитарияна осуществление деятельности в качестве специализированногодепозитария паевых инвестиционных фондов.6.3. В случае, определенном в абзаце пятом пункта 6.2настоящего договора, действие настоящего договора не прекращается вчасти положений об обязанности Специализированного депозитарияпредпринять меры, связанные со сменой специализированногодепозитария Фонда, до момента пока новый специализированныйдепозитарий не приступит к выполнению своих обязанностей.7. Дополнительные условия7.1. Договор должен устанавливать обязательные процедуры,обеспечивающие соблюдение Управляющим Фондом требований актовФедеральной комиссии и правил Фонда при расчете стоимости чистыхактивов Фонда и стоимости инвестиционного пая, а также осуществлениеСпециализированным депозитарием в указанных случаях контрольныхфункций в интересах владельцев инвестиционных паев Фонда ссоблюдением требований актов Федеральной комиссии и правил Фонда.7.2. Договор должен в соответствии с требованиями актовФедеральной комиссии определять порядок и форму предоставленияинформации о заключении сделок с имуществом, составляющим Фонд, иотчетов об исполнении этих сделок; а также порядок и формупредоставления информации о размещении и выкупе инвестиционных паевФонда.7.3. Договор должен устанавливать процедуры осуществленияопераций по банковским счетам Фонда (включая сроки и формыпредставления соответствующей информации), в том числе в связи сосуществлением размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда, атакже в связи с исполнением сделок, предметом которых являетсяимущество, составляющее Фонд, с учетом следующих возможныхвариантов:счет (счета) Фонда может быть открыт на имя УправляющегоФондом, и право распоряжения денежными средствами, находящимися науказанном счете, может принадлежать только Управляющему Фондом (приэтом счет может быть открыт в Специализированном депозитарии, еслиСпециализированный депозитарий является банком или иной кредитнойорганизацией, имеющей право открывать и вести счета клиентов);счет Фонда может быть открыт на имя Управляющего Фондом спредоставлением права распоряжения денежными средствами,находящимися

Залоговое распоряжение (о регистрации залога именных ценных бумаг)  »
Юридические статьи »
Читайте также